کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده تسویههای مدنی را علیه سه مدیر ارشد سابق در FTX و Alameda Research نهایی کرده است.
این حکم به طور رسمی فصل مهمی از پرونده نظارتی مرتبط با سقوط این صرافی کریپتو را میبندد.
حمایت شده
همکاران Sam Bankman-Fried یک دهه محرومیت دریافت میکنند
در بیانیهای که در ۱۴۰۳/۰۹/۲۸ منتشر شد، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده اعلام کرد که احکام رضایت نهایی پیشنهادی را علیه Caroline Ellison، مدیرعامل سابق Alameda Research، Gary Wang، مدیر ارشد فناوری (CTO) سابق FTX، و Nishad Singh، مهندس ارشد سابق FTX، ثبت کرده است.
این احکام منوط به تأیید دادگاه هستند.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده تأیید میکند که FTX بیش از ۱.۸ میلیارد دلار از سرمایهگذاران با معرفی خود به عنوان یک پلتفرم معاملاتی امن با حفاظتهای قوی برای داراییهای مشتریان جمعآوری کرد.
به سرمایهگذاران همچنین گفته شد که Alameda Research مانند هر مشتری دیگری در صرافی عمل میکند. اما این ادعاها کاذب بودند.
حمایت شده
در واقعیت، FTX به طور مخفیانه امتیازات ویژهای به Alameda داد. این شرکت معاملاتی از کنترلهای ریسک معاف شد و یک خط اعتباری تقریباً نامحدود با پشتوانه سپردههای مشتریان FTX دریافت کرد.
این امر به Caroline Ellison اجازه داد تا میلیاردها دلار بدون مواجهه با انحلال قرض بگیرد و از دست بدهد.
نهاد نظارتی ادعا میکند که Wang و Singh کد نرمافزاری را ساختند که امکان انحراف وجوه مشتریان از FTX به Alameda را فراهم کرد.
Ellison، که Alameda را مدیریت میکرد، سپس از آن وجوه برای معاملات، سرمایهگذاریهای مخاطرهآمیز و وامها به مدیران اجرایی از جمله Sam Bankman-Fried، Wang و Singh استفاده کرد.
حمایت شده
بدون پذیرش یا انکار اتهامات، هر سه مدیر اجرایی با دستورات دائمی موافقت کردند که آنها را از نقض مقررات کلیدی ضد تقلب قانون اوراق بهادار ایالات متحده منع میکند. آنها همچنین محدودیتهای اضافی را برای نقشهای حرفهای آینده خود پذیرفتند.
Ellison با محرومیت ۱۰ ساله از خدمت به عنوان افسر یا مدیر یک شرکت عمومی موافقت کرد.
Wang و Singh هر کدام با محرومیت ۸ ساله به عنوان افسر و مدیر موافقت کردند.
حمایت شده
هر سه نفر همچنین مشمول دستورات مبتنی بر رفتار ۵ ساله هستند که به کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده اجازه میدهد در صورت بازگشت نامناسب آنها به فعالیتهای مرتبط با اوراق بهادار، به سرعت اقدام کند.
وضعیت مجازات فعلی از دسامبر ۲۰۲۵
از دسامبر ۲۰۲۵، Caroline Ellison به حبس خانگی منتقل شده است. انتظار میرود آزادی او در اوایل ۲۰۲۶ باشد.
Gary Wang، مدیر ارشد فناوری (CTO) سابق و بنیانگذار مشترک FTX، پس از همکاری گسترده با دادستانهای فدرال، حکم کیفری مدت سپری شده را دریافت کرد. او در حال حاضر تحت آزادی با نظارت است.
Nishad Singh، مهندس ارشد سابق FTX، نیز حکم کیفری مدت سپری شده را دریافت کرد و تحت آزادی با نظارت باقی مانده است.
منبع: https://beincrypto.com/sec-ftx-inner-circle-long-term-bans/
