กฎใหม่สำหรับคริปโตในบราซิล: ธนาคารกลางเรียกร้องการตรวจสอบอิสระที่เข้มงวดสำหรับ VASPs

ประเด็นสำคัญ

• ธนาคารกลางบราซิลออกคำสั่ง 739 บังคับให้ VASPs รับการตรวจสอบบัญชีอิสระเพื่อขอรับใบอนุญาต
• การตรวจสอบบัญชีต้องมั่นใจว่า VASP แต่ละรายพร้อมรับมือและป้องกันอาชญากรรมที่เชื่อมโยงกับคริปโต
• หลังคดี Hidden Flow มูลค่า 5 พันล้านดอลลาร์ กฎใหม่ของบราซิลจะเข้มงวดการกำกับดูแลเพื่อป้องกันการฟอกเงินด้วยคริปโต

ธนาคารกลางบราซิลเตรียมเพิ่มข้อกำหนดการตรวจสอบบัญชีสำหรับ VASPs

ธนาคารกลางบราซิลได้เพิ่มข้อกำหนดใหม่อีกประการหนึ่งสำหรับการอนุมัติการดำเนินงานของผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือน (VASPs) ในประเทศ

ภายใต้คำสั่งเชิงบรรทัดฐานฉบับที่ 739 ที่ออกเมื่อวันศุกร์ ธนาคารกำหนดให้ VASPs ต้องนำเสนอผลการตรวจสอบบัญชีอิสระจากหน่วยงานที่จดทะเบียนกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์บราซิล (CVM) เพื่อออกใบอนุญาตประกอบการ

การตรวจสอบบัญชีที่เรียกว่า "รายงานการรับรองที่สมเหตุสมผล" ต้องมีข้อมูลที่ประเมินการปฏิบัติตามกฎหมายของ VASP ในด้านต่าง ๆ รวมถึงนโยบายสถาบัน โครงสร้างองค์กร และการฝึกอบรมพนักงาน การประเมินความเสี่ยงภายในเกี่ยวกับการใช้ผลิตภัณฑ์และบริการของบริษัทในการกระทำความผิดฐานฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย และขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อทำความรู้จักลูกค้า

นอกจากนี้ รายงานดังกล่าวควรประเมินความพร้อมของ VASP ที่ได้รับการตรวจสอบในด้านการติดตาม การคัดเลือก การวิเคราะห์ และการรายงานการดำเนินงานและสถานการณ์ที่สงสัยว่าเกี่ยวข้องกับการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้ายและอาวุธทำลายล้างสูง การติดตามและวิเคราะห์หลักฐานการเกิดขึ้นหรือความพยายามในการกระทำการทุจริตและการหลอกลวง และการอายัดทรัพย์สินทางปกครอง

ธนาคารระบุว่ามาตรการเหล่านี้มีเป้าหมายเพื่อ "เพิ่มความปลอดภัยในการตัดสินใจในกระบวนการอนุญาต พร้อมทั้งเสริมสร้างการปรับแนวทางของประเทศให้สอดคล้องกับแนวปฏิบัติและมาตรฐานสากลในการต่อสู้กับอาชญากรรมเหล่านี้" และยังยืนยันว่า "การตรวจสอบโดยผู้ตรวจสอบบัญชีอิสระมีส่วนช่วยเพิ่มความโปร่งใสและความน่าเชื่อถือในการควบคุมที่บริษัทในภาคส่วนนี้นำมาใช้"

การดำเนินการดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจาก Operation Hidden Flow ซึ่งเป็นปฏิบัติการสำคัญที่กำหนดเป้าหมายไปยังบริษัทฟินเทค 6 แห่งที่โอนเงินผิดปกติมูลค่ากว่า 5 พันล้านดอลลาร์ โดยตรวจพบการใช้สินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อฟอกเงิน

Primeiro Comando da Capital ซึ่งเป็นองค์กรค้ายาเสพติดที่เพิ่งได้รับการกำหนดโดยรัฐบาลทรัมป์ให้เป็นผู้ก่อการร้ายระดับโลกที่ได้รับการกำหนดเป็นพิเศษ (SDGT) ถูกสงสัยว่าอยู่เบื้องหลังปฏิบัติการเหล่านี้

Source: https://news.bitcoin.com/new-rules-for-crypto-in-brazil-central-bank-demands-strict-independent-audits-for-vasps/