Коррупция является эндемичной в Индии, даже если администрация Трампа меняет свой подход к борьбе с обвиняемыми в ней компаниями.
Getty
В начале этого месяца Министерство юстиции США (DOJ) отказалось от преследования бостонской страховой компании Liberty Mutual Insurance Company, закрыв расследование взяточничества ее индийской дочерней компании, но потребовав от компании "вернуть" почти 4,7 миллиона долларов прибыли, которые будут переданы правительству США.
Это решение важно по двум причинам.
Это первое публичное решение по Закону о коррупции за рубежом (FCPA) после приостановки таких дел администрацией Трампа в начале 2025 года. Министерство юстиции Трампа обосновало свое решение недавно пересмотренной Политикой корпоративного правоприменения и добровольного самораскрытия ("CEP"), предоставляющей четкие критерии для отказа правительства от предъявления обвинений компании.
Во-вторых, это подчеркивает простую реальность: Индия продолжает оставаться юрисдикцией высокого риска для работающих там компаний с точки зрения коррупции — и никакие изменения в Вашингтоне не устранили эти риски полностью.
Схема взяточничества
Дело Liberty Mutual отражает уникальный подход администрации Трампа к преследованиям по FCPA. Согласно DOJ, Liberty General Insurance выплатила примерно 1,47 миллиона долларов должностным лицам шести государственных банков в Индии в течение пятилетнего периода в обмен на направление клиентов, маскируя платежи как маркетинговые расходы и направляя их через сторонние платформы. Схема принесла более 9 миллионов долларов дохода.
Liberty Mutual обнаружила проблему во время внутреннего расследования и раскрыла ее DOJ в марте 2024 года.
Это оказалось решающим.
DOJ подчеркнуло, что раннее сообщение Liberty Mutual было критически важным для решения не преследовать компанию. Департамент описал сотрудничество компании как "полное и проактивное". Ее меры по исправлению включали тщательный анализ первопричин, реорганизацию для укрепления юридических ресурсов и ресурсов соответствия, а также новые ограничения на использование сотрудниками приложений для обмена сообщениями в деловых целях. Департамент сослался на все эти факторы в своем решении.
Отказавшись от преследования, DOJ избежало предъявления уголовных обвинений компании. Но требуя возврата прибыли, оно сигнализировало, что взяточничество за рубежом по-прежнему несет реальные издержки, даже в среде правоприменения, где преследования, по-видимому, стали более избирательными.
Правоприменение FCPA при Трампе II
Дело Liberty Mutual — первое дело, решенное в соответствии с пересмотренными руководящими принципами правоприменения администрации Трампа. В июне заместитель генерального прокурора Тодд Бланш объявил, что DOJ сосредоточит дела FCPA на поведении, которое имеет последствия для национальной безопасности и конкурентоспособности США или связано с серьезными транснациональными преступлениями.
Приостановка дел о взяточничестве за рубежом в начале 2025 года в сочетании с новыми критериями правоприменения привела к тому, что многие предположили, что FCPA бездействует, если не мертв, при администрации Трампа.
Это предположение было ошибочным.
Решение по Liberty Mutual показывает, что Министерство юстиции по-прежнему преследует корпоративные проступки за рубежом, даже когда оно пересматривает, как эти дела должны быть разрешены.
Изменился путь к разрешению. Обновленная Политика корпоративного правоприменения и добровольного самораскрытия теперь дает компаниям четкие руководящие принципы: раскрывать информацию рано, полностью сотрудничать, достоверно исправлять ситуацию и избегать отягчающих обстоятельств. Тогда уголовное преследование может быть снято с повестки дня.
Но настойчивость DOJ в отношении возврата прибыли делает не менее ясным, что отказы от преследования не являются оправданиями. Компании по-прежнему будут отказываться от прибыли, полученной через проступок, сохраняя сдерживание, вознаграждая при этом прозрачность.
Риски коррупции в Индии
Это имеет значение на таких рынках, как Индия, где коррупция структурна и постоянна. Индия занимает место только после Китая и Бразилии по количеству корпоративных решений FCPA с 2015 года, охватывающих секторы от страхования и здравоохранения до обороны и инфраструктуры.
Эта реальность не изменилась, даже если подход Вашингтона к правоприменению изменился.
Дело Liberty Mutual — последнее напоминание о структурных проблемах работы в Индии. Компания присоединяется к длинному списку компаний, чьи индийские операции вызвали правоприменение США.
В 2011 году компания по производству спиртных напитков Diageo заплатила более 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее индийская дочерняя компания делала незаконные платежи индийским государственным чиновникам.
В 2012 году Oracle заплатила более 2 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее индийская дочерняя компания структурировала транзакции с фиктивными поставщиками для создания фондов для потенциальных взяток.
В 2017 году Mondelez разрешила обвинения в том, что ее индийское подразделение использовало консультанта для подкупа государственных чиновников для получения лицензий.
В 2018 году Stryker Corporation заплатила штраф, связанный частично с проступками в Индии, где неправомерные платежи маскировались как скидки и маркетинговые расходы.
Природа индийского рынка подвергает компании риску. Государственные предприятия доминируют в критических секторах экономики от банков и страховщиков до энергетики и здравоохранения.
Это означает, что рутинные деловые отношения часто включают лиц, классифицируемых как "иностранные должностные лица" по FCPA, значительно расширяя подверженность риску.
Развитие бизнеса часто основано на реферальной системе, создавая стимулы для завоевания благосклонности привратников в государственных учреждениях.
Сильная зависимость от посредников делает надзор сложным, а регуляторная сложность добавляет дополнительное давление, поощряя соблазн делать неправомерные платежи.
Эти риски не теоретические: они встроены в операционную среду. Вот почему Индия неоднократно появляется в реестрах правоприменения и почему она остается приоритетной юрисдикцией для сотрудников по соответствию и контролю рисков.
Что это значит для бизнеса
Практическое послание дела Liberty Mutual двояко.
Во-первых, правоприменение FCPA живо при Трампе. Оно может выглядеть иначе с меньшим количеством преследований и большей опорой на возврат прибыли и стимулы добровольного раскрытия, но компании не могут предполагать, что риск исчез. DOJ показало, что даже среди политического скептицизма в отношении закона, оно все равно будет действовать там, где проступок ясен.
Во-вторых, Индия продолжает представлять серьезный риск коррупции для работающих там компаний. Специальные, локально информированные меры контроля соответствия необходимы. Они включают более глубокую проверку посредников, тщательный контроль маркетинговых и рекламных расходов и строгий надзор за реферальными соглашениями с субъектами государственного сектора.
Без них компании, работающие в Индии, продолжают сталкиваться с опасной средой с точки зрения соблазнов коррупции — и риска быть пойманными.
Источник: https://www.forbes.com/sites/ronakdesai/2025/08/21/india-remains-corruption-hotspot-as-us-enforcement-recalibrates/
