ก.ล.ต. ออกกฎเกณฑ์ขั้นตอนที่เรียบง่ายสำหรับคดีบริษัท

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ออกกฎระเบียบขั้นตอนที่ปรับปรุงใหม่ซึ่งควบคุมการดำเนินการทางปกครองและการพิจารณาคดีทั้งหมดต่อหน้าหน่วยงานและสำนักงานต่างๆ

บันทึกข้อความเวียนของ SEC ฉบับที่ 8 ปี 2026 มาแทนที่กฎระเบียบขั้นตอนปี 2016 โดยรวมการปรับปรุงจากกฎหมายต่างๆ เช่น ประมวลกฎหมายบริษัทที่แก้ไขใหม่และประมวลกฎหมายกำกับหลักทรัพย์เพื่อปรับปรุงกระบวนการทางปกครองและการพิจารณาคดีให้คล่องตัวยิ่งขึ้น

กฎปี 2026 ครอบคลุมทั้งคดีทางปกครอง เช่น การละเมิดที่มีโทษปรับ และคดีพิจารณา รวมถึงข้อพิพาทเกี่ยวกับสิทธิ

กฎเหล่านี้ใช้กับการดำเนินการต่อหน้าหน่วยงานปฏิบัติการ ซึ่งรวมถึงกรมจดทะเบียนและติดตามบริษัทสำหรับการเปลี่ยนชื่อบริษัทและการเลิกกิจการ และกรมบังคับใช้กฎหมายและคุ้มครองนักลงทุนสำหรับการบิดเบือนตลาดและการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน รวมทั้งสำนักงานส่วนขยายและคณะกรรมการพิจารณาคดีพิเศษ (SHPs) ยกเว้นกรณีที่กฎหมายพิเศษกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น

ตามบันทึกข้อความเวียน เว้นแต่จะได้รับอนุญาตอย่างชัดแจ้งจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง คำร้องและเอกสารยื่นต่อไปทั้งหมดจะต้องยื่นทางอิเล็กทรอนิกส์ผ่านอีเมลอย่างเป็นทางการของ SEC หรือช่องทางอื่นที่คณะกรรมการรับรอง

เอกสารที่ยื่นทางอิเล็กทรอนิกส์จะต้องมีลายเซ็นดิจิทัลที่สอดคล้องกับกฎว่าด้วยหลักฐานอิเล็กทรอนิกส์และต้องส่งในรูปแบบ Portable Document Format (PDF)

"วันที่ส่งทางอิเล็กทรอนิกส์จะถือเป็นวันที่ยื่นและส่ง" บันทึกข้อความระบุ

ภายใต้กฎใหม่ อนุญาตเฉพาะคำร้อง คำตอบ และคำร้องที่มีคำสั่ง รายการต่างๆ เช่น คำร้องขอยกฟ้อง (ยกเว้นกรณีเขตอำนาจศาลหรือการขาดอายุความ) การขยายเวลา การเลื่อน การตอบกลับ และการโต้แย้ง ถูกห้ามและจะถูกลบออกหากมีการยื่น

บันทึกข้อความยังอนุญาตให้หน่วยงาน SEC สำนักงานภูมิภาค หรือคณะกรรมการพิเศษออกคำสั่งหยุดและงดเว้น (CDOs) ได้เองหรือตามคำร้องเรียน โดยไม่ต้องมีการพิจารณาคดีล่วงหน้า เมื่อเงื่อนไขภายใต้กฎหมายต่างๆ เช่น ประมวลกฎหมายกำกับหลักทรัพย์ ประมวลกฎหมายบริษัทที่แก้ไขใหม่ หรือพระราชบัญญัติคุ้มครองผู้บริโภคทางการเงินเป็นไปตามเงื่อนไข

"คำสั่ง CDO จะมีผลบังคับใช้ทันทีเมื่อออกและจะยังคงมีผลจนกว่าจะมีการยกเลิกผ่านคำสั่งโดยหน่วยงานปฏิบัติการ สำนักงานส่วนขยาย หรือ SHP ที่ออกคำสั่งดังกล่าว" บันทึกข้อความระบุ

คู่กรณีที่ได้รับผลกระทบอาจยื่นคำร้องขอยกเลิกต่อหน่วยงานปฏิบัติการ สำนักงานส่วนขยาย หรือ SHP ที่เกี่ยวข้องหลังจากได้รับหรือมีการประกาศบนเว็บไซต์ การตัดสินใจเกี่ยวกับคำร้องดังกล่าวอาจอุทธรณ์ต่อคณะกรรมการเต็มองค์

"จะไม่อนุญาตให้มีคำร้องขอพิจารณาคำวินิจฉัยเกี่ยวกับคำร้องขอยกเลิกที่ผ่านการตรวจสอบแล้ว คำวินิจฉัยที่ปฏิเสธคำร้องขอยกเลิกอาจอุทธรณ์ต่อคณะกรรมการเต็มองค์ภายในสิบห้า (15) วันนับจากวันที่ได้รับ" — Alexandria Grace C. Magno