SEC เสนอคำพิพากษาสุดท้ายลงโทษอดีตผู้บริหาร FTX และ Alameda

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้เสนอคำพิพากษายินยอมขั้นสุดท้ายต่อ Caroline Ellison อีกทั้ง CEO คนเก่าของ Alameda Research, Gary Wang อดีต CTO ของ FTX และ Nishad Singh อดีตหัวหน้าวิศวกรร่วมของ FTX ผู้บริหารทั้งสามคนมีส่วนเกี่ยวข้องกับการล่มสลายของ FTX Trading Ltd. ในปี 2022 และความเชื่อมโยงกับกองทุนเฮดจ์ฟันด์ Alameda Research

คำพิพากษาที่เสนอถูกยื่นโดย SEC ในศาลแขวงสหรัฐฯ สำหรับเขตใต้ของนิวยอร์กเมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2025 SEC กล่าวหาว่าตั้งแต่เดือนพฤษภาคม 2019 ถึงพฤศจิกายน 2022 FTX และผู้ก่อตั้ง Samuel Bankman-Fried ระดมทุนได้มากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนโดยการนำเสนอแพลตฟอร์มเป็นแพลตฟอร์มซื้อขายสินทรัพย์คริปโตที่ปลอดภัยพร้อมเทคนิคการลดความเสี่ยงอัตโนมัติขั้นสูงเพื่อรักษาความปลอดภัยของเงินทุนลูกค้า 

SEC โต้แย้งว่า Alameda ได้รับการปฏิบัติพิเศษจาก FTX

ตามเอกสารที่ยื่น โดย SEC ต่อศาลแขวงเขตใต้ของนิวยอร์ก FTX รับรองกับนักลงทุนว่า Alameda ซึ่งเป็นของ Bankman-Fried และ Wang เป็นลูกค้าธรรมดาที่ไม่ได้รับการปฏิบัติพิเศษใดๆ ข้อร้องเรียนของ SEC เปิดเผยว่า Alameda ได้รับการยกเว้นจากการควบคุมความเสี่ยงและได้รับวงเงินสินเชื่อแทบไม่จำกัดที่ได้รับทุนสนับสนุนจากเงินของลูกค้า FTX 

SEC โต้แย้งว่าเงินทุนที่จัดสรรให้ Alameda ถูกใช้สำหรับกิจกรรมการซื้อขายของ Alameda การลงทุนในธุรกิจและเงินกู้ให้กับ Bankman-Fried และผู้บริหารคนอื่นๆ รวมถึง Wang และ Singh คณะกรรมการกล่าวหาเพิ่มเติมว่า Wang และ Singh มีหน้าที่รับผิดชอบในการพัฒนารหัสซอฟต์แวร์ที่ใช้เพื่อเบี่ยงเงินทุนของลูกค้าไปยัง Alameda โดยมี Ellison ใช้เงินทุนสำหรับกิจกรรมการซื้อขาย 

ตามข้อโต้แย้งของ SEC ผู้บริหารทั้งสามคนตระหนักดีถึงการกระทำของ Bankman-Fried ซึ่งถูกกล่าวหาว่าสั่งการให้โอนเงินทุนของลูกค้าเพิ่มอีกหลายร้อยล้านดอลลาร์ไปยัง Alameda ผู้บริหารทั้งสามคน ได้แก่ Ellison, Wang และ Singh ยินยอมต่อคำสั่งห้ามถาวรเกี่ยวกับการละเมิดบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงตามมาตรา 17(a) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 มาตรา 10(b) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 และกฎ 10b-5 

โดยไม่ปฏิเสธข้อกล่าวหาของคณะกรรมการ ผู้บริหารทั้งสามคนตกลงรับคำสั่งห้ามตามพฤติกรรมเป็นเวลาห้าปี นอกจากนี้ Ellison ยินยอมรับการห้ามดำรงตำแหน่งเจ้าหน้าที่หรือกรรมการของบริษัทมหาชนเป็นเวลา 10 ปี ในขณะที่ Wang และ Singh แต่ละคนตกลงรับการห้ามเป็นเวลาแปดปี ก่อนหน้านี้ เจ้าหน้าที่ทั้งสามคนเผชิญข้อหาทางอาญาและสารภาพผิดในข้อหาต่างๆ รวมถึงการฉ้อโกงและสมคบคิดเพื่อฉ้อโกง 

ผู้บริหารทั้งสามคนให้ความร่วมมือกับศาลในการฟ้องร้อง Bankman-Fried ซึ่งส่งผลให้ Bankman-Fried ถูกตัดสินจำคุก 25 ปีจากข้อหาทางอาญาเจ็ดข้อหา Ellison ซึ่งเป็นพยานสำคัญในคดีของ Bankman-Fried ได้รับโทษจำคุกสองปี โดยมีตัวเลือกในการปล่อยตัวก่อนกำหนด ส่วน Wang และ Singh ได้รับโทษเพียงระยะเวลาที่ถูกควบคุมตัวไว้เท่านั้น 

ตามรายงานล่าสุดของ Cryptopolitan รายงาน Caroline Ellison ซึ่งถือว่าเป็นแฟนสาวของ Sam Bankman-Fried ได้ถูกย้ายจากเรือนจำของรัฐบาลกลางหลังจากรับโทษประมาณ 11 เดือนจากโทษจำคุกสองปีของเธอ Ellison ถูกย้ายเมื่อวันที่ 16 ตุลาคมจาก Danbury Federal Correctional Institute ไปยังโครงการกักขังในชุมชน 

ณ ตอนนี้ คำพิพากษาที่เสนอซึ่งนำโดยทนายความจากแผนกบังคับใช้ของหน่วยไซเบอร์และเทคโนโลยีเกิดใหม่ ได้สรุปการดำเนินคดีแพ่งของหน่วยงานต่อบุคคลที่เกี่ยวข้องกับเรื่องอื้อฉาวการล่มสลายของ FTX 

ในอีกรายงานที่เกี่ยวข้องที่นำเสนอโดย Cryptopolitan มีการยื่นฟ้องคดีกลุ่มต่อ Silvergate Bank ในแคลิฟอร์เนียด้วย โดยเชิญชวนนักลงทุนที่เชื่อมต่อกับบัญชี FTX หรือ Alameda Research คดีเชิญชวนนักลงทุนที่ฝากเงินเฟียตเข้าบัญชี FTX หรือ Alameda ระหว่างปี 2019 ถึง 2022 ให้ยื่นเรียกร้องสำหรับการตกลงประนีประนอม 10 ล้านดอลลาร์ที่ยื่นในศาลแขวงสหรัฐฯ สำหรับเขตใต้ของแคลิฟอร์เนีย

ตามเอกสารยื่น นักลงทุนมีเวลาจนถึงวันที่ 30 มกราคม 2026 ในการยื่นเรียกร้องของพวกเขาเป็นส่วนหนึ่งของการตกลงประนีประนอมที่พยายามแก้ไขปัญหาว่า Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation และ Alan J. Lane ช่วยเหลือและสนับสนุนการกระทำฉ้อโกงของ FTX หรือไม่ 

รับรางวัลการเทรดสูงสุด $30,050 เมื่อคุณเข้าร่วม Bybit วันนี้

แหล่งที่มา: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/