SEC เดินหน้าสรุปบทลงโทษกับอดีตผู้บริหาร FTX

หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ดำเนินการตัดสินครั้งสุดท้ายต่ออดีตผู้บริหาร FTX โดยระบุคำสั่งห้าม การแบน และข้อค้นพบการฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับการใช้เงินของลูกค้าในทางที่ผิด

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ได้เข้าใกล้การปิดการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายกับ FTX มากขึ้น ดังนั้นจึงได้เสนอคำตัดสินโดยความยินยอมต่อผู้บริหารระดับสูงที่เกี่ยวข้องกับการล่มสลายของแพลตฟอร์มซื้อขาย อันเป็นผลให้เอกสารที่ยื่นเสริมแนวคิดเรื่องความรับผิดชอบหลังจากความล้มเหลวในปี 2022 นอกจากนี้ คำพิพากษาเหล่านี้ยังเน้นย้ำถึงอุปสรรคที่ยังคงมีอยู่สำหรับตำแหน่งผู้นำในบริษัทมหาชน

SEC เปิดเผยรายละเอียดคำตัดสินครั้งสุดท้ายต่อบุคคลภายใน FTX

ตาม SEC เอกสารถูกยื่นต่อศาลกลางนิวยอร์ก จำเลยคือ Caroline Ellison, Gary Wang และ Nishad Singh ในอดีต Ellison เป็นหัวหน้า Alameda Research และ Wang เป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีของ FTX Singh ดำรงตำแหน่งวิศวกรร่วมหัวหน้าในระหว่างการเติบโตของแพลตฟอร์ม

ด้วยการอนุมัติของศาล ทั้งสามคนยอมรับคำสั่งห้ามฉ้อโกงแบบถาวร นอกจากนี้แต่ละคนยังตกลงกับข้อจำกัดด้านพฤติกรรมเป็นเวลาห้าปี อย่างไรก็ตาม บทลงโทษแตกต่างกันไปตามบทบาท Ellison ยอมรับการห้ามดำรงตำแหน่งเจ้าหน้าที่และกรรมการเป็นเวลาสิบปี ในขณะที่ Wang และ Singh ตกลงรับการแบนแปดปี

บทความที่เกี่ยวข้อง: ข่าวคริปโต: Caroline Ellison ของ FTX ได้รับการปล่อยตัวหลังจากติดคุก 11 เดือน

นอกจากนี้ SEC กล่าวหาการใช้เงินของลูกค้าในทางที่ผิดอย่างร้ายแรง หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่า Alameda ได้รับสิทธิพิเศษที่นักลงทุนไม่ทราบ โดยเฉพาะการควบคุมความเสี่ยงถูกปิดสำหรับบัญชีของ Alameda อันเป็นผลให้สินทรัพย์ของลูกค้าถูกนำไปใช้เพื่อสนับสนุนการซื้อขาย การลงทุน และเงินกู้สำหรับผู้บริหาร

นอกจากนี้ คำร้องเรียนระบุว่า FTX ได้เก็บเงินจากนักลงทุนมากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์ ความพยายามเหล่านี้ดำเนินการตั้งแต่เดือนพฤษภาคม 2019 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2022 นักลงทุนได้รับแจ้งว่าสินทรัพย์ยังคงได้รับการคุ้มครองโดยมาตรการป้องกันอัตโนมัติ ในความเป็นจริง ตามการแถลงของหน่วยงานกำกับดูแล สิ่งนี้พิสูจน์แล้วว่าเป็นเท็จอย่างมีนัยสำคัญ

การตกลงที่ไม่ใช่เงินเป็นเครื่องหมายของขั้นตอนการปิดคดี

ที่สำคัญคือไม่มีบทลงโทษทางการเงินเพิ่มเติมสำหรับการตกลง แต่มุ่งเน้นไปที่ข้อจำกัดของพฤติกรรมและการปฏิบัติตามกฎในอนาคต SEC กล่าวว่าไม่มีการคืนเงินหรือค่าปรับทางแพ่งที่เกี่ยวข้องในที่นี้ อย่างไรก็ตาม จำเป็นต้องได้รับการอนุมัติจากศาลเพื่อการสรุป

นอกจากนี้ การดำเนินการยังตามมาด้วยความร่วมมือในกระบวนการทางอуголовที่เกี่ยวข้อง ผู้บริหารแต่ละคนได้ให้การรับสารภาพก่อนหน้านี้ การยอมรับเหล่านั้นครอบคลุมการฉ้อโกงมูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ในวิธีที่ FTX ล่มสลาย ดังนั้น ผลลัพธ์ทางแพ่งจึงสอดคล้องกับความพยายามในการรับผิดชอบที่กว้างขึ้น

ในที่สุด คดีนี้เน้นย้ำการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องของตลาดคริปโต หน่วยงานกำกับดูแลยังคงเน้นย้ำเกี่ยวกับการควบคุมการกำกับดูแลและความโปร่งใส เมื่อการบังคับใช้กฎหมายเดินหน้าต่อไป บริษัทต่างๆ พิจารณาทบทวนกรอบการปฏิบัติตามกฎใหม่ อันเป็นผลให้การแก้ไขปัญหาของ FTX อาจส่งผลกระทบต่อการแก้ไขปัญหาของอุตสาหกรรมในอนาคต

ตามเอกสารที่ยื่น SEC ได้ยื่นคำร้องเรียนเริ่มแรกในช่วงปลายปี 2022 การดำเนินการกับ Ellison และ Wang เกิดขึ้นในเดือนธันวาคม Singh ถูกตั้งข้อหาในเดือนกุมภาพันธ์ 2023 โดยรวมแล้ว ไทม์ไลน์เองบ่งชี้ถึงความสนใจทางกฎระเบียบอย่างต่อเนื่องหลังจากการล่มสลาย

นอกจากนี้ หน่วยงานกล่าวว่าการเปลี่ยนแปลงซอฟต์แวร์ทำให้สามารถเบี่ยงเบนเงินได้ Wang และ Singh ถูกกล่าวหาว่าเขียนโค้ดที่อนุญาตให้มีการโอนเงิน Ellison ถูกกล่าวหาว่าใช้สินทรัพย์ที่เบี่ยงเบนไปเพื่อการซื้อขาย ดังนั้น SEC อธิบายว่าการคุ้มครองลูกค้าเป็นเพียงภาพลวงตา

ในขณะเดียวกัน Southern District of New York ยังคงเป็นศูนย์กลางของการบังคับใช้กฎหมายคริปโต ศาลที่นั่นเป็นประธานในคดีระดับสูงจำนวนมาก อันเป็นผลให้ผลลัพธ์กำหนดความคาดหวังของผู้บริหารทั่วประเทศ ผู้สังเกตการณ์คาดหวังการกำกับดูแลที่เข้มงวดขึ้นหลังจากความล้มเหลวของตลาดซ้ำๆ

ในท้ายที่สุด คำตัดสินโดยความยินยอมเป็นเครื่องหมายของขั้นตอนสุดท้ายสำหรับบทนี้ อย่างไรก็ตาม แรงกดดันด้านกฎระเบียบยังดำเนินต่อไปในแพลตฟอร์มซื้อขายและกองทุน มีความต้องการที่เพิ่มขึ้นในหมู่นักลงทุนสำหรับมาตรการป้องกันและความโปร่งใส เนื่องจากความทรงจำของการล่มสลายยังคงอยู่ ความล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎมีผลกระทบระยะยาวต่อความน่าเชื่อถือของความเป็นผู้นำและความไว้วางใจในตลาด

โพสต์ SEC เดินหน้าสรุปบทลงโทษต่ออดีตผู้บริหาร FTX ปรากฏครั้งแรกบน Live Bitcoin News