SEC ได้ทำการยุติการตกลงประนีประนอมทางแพ่งกับอดีตผู้บริหารระดับสูงสามคนของ FTX และ Alameda Research
คำพิพากษานี้เป็นการปิดบทสำคัญอย่างเป็นทางการในคดีของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับการล่มสลายของแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโต
Sponsored
ผู้ร่วมงานของ Sam Bankman-Fried ได้รับการแบนนานถึงทศวรรษ
ในแถลงการณ์ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 18 ธันวาคม SEC กล่าวว่าได้ยื่นคำพิพากษาความยินยอมขั้นสุดท้ายที่เสนอต่อ Caroline Ellison อดีต CEO ของ Alameda Research, Gary Wang อดีตหัวหน้าเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีของ FTX และ Nishad Singh อดีตหัวหน้าวิศวกรร่วมของ FTX
คำพิพากษาเหล่านี้อยู่ภายใต้การอนุมัติของศาล
SEC ยืนยันว่า FTX ได้ระดมทุนมากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์จากนักลงทุน โดยนำเสนอตัวเองว่าเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายที่ปลอดภัยพร้อมการปกป้องทรัพย์สินของลูกค้าอย่างแข็งแกร่ง
นักลงทุนยังได้รับการบอกว่า Alameda Research ดำเนินการเหมือนลูกค้ารายอื่นๆ บนแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยน แต่คำกล่าวอ้างเหล่านั้นเป็นเท็จ
Sponsored
ในความเป็นจริง FTX แอบให้สิทธิพิเศษแก่ Alameda บริษัทเทรดดิ้งได้รับการยกเว้นจากการควบคุมความเสี่ยงและได้รับวงเงินสินเชื่อแทบไม่จำกัดที่สนับสนุนโดยเงินฝากของลูกค้า FTX
สิ่งนี้ทำให้ Caroline Ellison สามารถกู้ยืมและสูญเสียเงินหลายพันล้านดอลลาร์โดยไม่ต้องเผชิญกับการบังคับชำระหนี้
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่า Wang และ Singh สร้างโค้ดซอฟต์แวร์ที่ทำให้สามารถเบี่ยงเงินของลูกค้าจาก FTX ไปยัง Alameda ได้
Ellison ผู้บริหาร Alameda จากนั้นใช้เงินเหล่านั้นเพื่อการซื้อขาย การลงทุนแบบร่วมทุน และเงินกู้ให้แก่ผู้บริหาร รวมถึง Sam Bankman-Fried, Wang และ Singh
Sponsored
โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา ผู้บริหารทั้งสามคนตกลงรับคำสั่งห้ามถาวรที่ห้ามพวกเขาจากการละเมิดบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงที่สำคัญของกฎหมายหลักทรัพย์สหรัฐฯ พวกเขายังยอมรับข้อจำกัดเพิ่มเติมต่อบทบาททางวิชาชีพในอนาคตของพวกเขา
Ellison ยินยอมรับการแบน 10 ปีจากการดำรงตำแหน่งเจ้าหน้าที่หรือกรรมการของบริษัทมหาชน
Wang และ Singh แต่ละคนตกลงรับการแบน 8 ปีในฐานะเจ้าหน้าที่และกรรมการ
Sponsored
ทั้งสามคนยังอยู่ภายใต้คำสั่งห้ามตามพฤติกรรม 5 ปี ซึ่งทำให้ SEC สามารถดำเนินการอย่างรวดเร็วหากพวกเขากลับเข้ามาทำกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์อย่างไม่เหมาะสม
สถานะการลงโทษปัจจุบัน ณ เดือนธันวาคม 2025
ณ เดือนธันวาคม 2025 Caroline Ellison ได้ถูกย้ายไปกักตัวที่บ้าน คาดว่าเธอจะได้รับการปล่อยตัวในต้นปี 2026
Gary Wang อดีต CTO และผู้ร่วมก่อตั้ง FTX ได้รับโทษทางอาญาเท่ากับระยะเวลาที่ถูกคุมขังหลังจากให้ความร่วมมืออย่างกว้างขวางกับอัยการสหพันธรัฐ เขาอยู่ภายใต้การปล่อยตัวโดยมีการดูแลในปัจจุบัน
Nishad Singh อดีตหัวหน้าวิศวกรร่วมของ FTX ก็ได้รับโทษทางอาญาเท่ากับระยะเวลาที่ถูกคุมขังเช่นกัน และยังคงอยู่ภายใต้การปล่อยตัวโดยมีการดูแล
ที่มา: https://beincrypto.com/sec-ftx-inner-circle-long-term-bans/
