SEC упрощает процедурные правила для корпоративных дел

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выпустила обновленные процедурные правила, регулирующие все административные и судебные разбирательства в ее департаментах и офисах.

Меморандум-циркуляр SEC (MC) № 8, серия 2026 года, заменяет Правила процедуры 2016 года, включая обновления из таких законов, как Пересмотренный корпоративный кодекс и Кодекс регулирования ценных бумаг, для оптимизации административных и судебных процессов.

Правила 2026 года охватывают как административные дела, такие как нарушения с санкциями, так и судебные дела, включая споры о правах.

Они применяются к разбирательствам в операционных департаментах — включая Департамент регистрации и мониторинга компаний по вопросам изменения корпоративных наименований и ликвидации, а также Департамент правоприменения и защиты инвесторов по вопросам манипулирования рынком и инсайдерской торговли — а также в филиалах и специальных комиссиях по слушаниям (SHP), за исключением случаев, когда специальные законы предусматривают иное.

Согласно циркуляру, если это не разрешено соответствующими департаментами, все последующие заявления и документы должны подаваться в электронном виде через официальную электронную почту SEC или другие признанные Комиссией каналы.

Документы, поданные в электронном виде, должны включать цифровые подписи, соответствующие Правилам об электронных доказательствах, и должны быть представлены в формате Portable Document Format (PDF).

«Дата электронной передачи считается датой подачи и передачи», — отмечается в меморандуме.

Согласно новым правилам, разрешены только ходатайства, ответы и направленные заявления. Такие документы, как ходатайства об отклонении (за исключением оснований юрисдикции или давности), продления, отсрочки, ответы и возражения запрещены и будут исключены в случае подачи.

Меморандум также позволяет департаментам SEC, региональным офисам или специальным комиссиям выдавать приказы о прекращении и воздержании (CDO) самостоятельно или по жалобам, без предварительных слушаний, когда выполняются условия в соответствии с такими законами, как Кодекс регулирования ценных бумаг, Пересмотренный корпоративный кодекс или Закон о защите финансовых потребителей.

«CDO вступает в силу немедленно после его выдачи и остается действительным до тех пор, пока он не будет отменен приказом Операционного департамента, Филиала или SHP, который его выдал», — говорится в MC.

Затронутые стороны могут подать Ходатайство об отмене в соответствующий Операционный департамент, Филиал или SHP после получения или публикации на веб-сайте. Решения по таким ходатайствам могут быть обжалованы в Комиссии в полном составе.

«Ходатайство о пересмотре решения по проверенному Ходатайству об отмене не допускается. Решение об отклонении Ходатайства об отмене может быть обжаловано в Комиссии в полном составе в течение пятнадцати (15) дней с момента его получения.» — Alexandria Grace C. Magno