CFTC стремится отменить штраф в $5 млн для Gemini после проверки достоверности

TLDR

• CFTC намерена отменить штраф Gemini в размере 5 млн $ после проверки.
• Дело Gemini меняет направление, поскольку CFTC ставит под сомнение собственную доказательную базу.
• CFTC обращается в суд с просьбой об освобождении от исполнения урегулированного штрафного приказа по делу Gemini.
• Gemini получает новую поддержку, пока CFTC пересматривает процесс правоприменения.
• CFTC заявляет, что жалоба по делу Gemini не соответствует действующим стандартам правоприменения.

CFTC обратилась в федеральный суд с просьбой отменить ключевые части урегулированного дела против Gemini Trust Company. Запрос последовал за внутренней проверкой, которая поставила под сомнение основания первоначального правоприменительного действия. Этот шаг также привлекает внимание к тому, как дела о цифровых активах формировались по прежним стандартам.

CFTC пересматривает дело о правоприменении в отношении Gemini

CFTC и Gemini подали совместное ходатайство в Южный округ Нью-Йорка 27 мая. Ходатайство направлено на освобождение от исполнения согласительного приказа от января 2025 года, связанного со штрафом в размере 5 млн $. Однако ведомство теперь заявляет, что жалоба не должна была быть подана по действующим стандартам.

Дело началось в июне 2022 года, когда CFTC обвинила Gemini в введении ведомства в заблуждение. Жалоба была сосредоточена на самосертификации Gemini биткоин-фьючерсов на Cboe Futures Exchange в 2017 году. Она также касалась вопросов о займах, скидках и возможных рисках манипулирования рынком.

Gemini отрицала какие-либо нарушения, однако урегулировала дело до судебного разбирательства в январе 2025 года. Согласительный приказ включал гражданско-денежный штраф и постоянный судебный запрет. Однако теперь CFTC хочет, чтобы суд отменил перспективные положения приказа.

Проверка достоверности меняет позицию ведомства

CFTC сообщила, что пересмотрела ход расследования, доказательства, решение о предъявлении обвинений и тактику ведения судебного процесса. Ведомство также приняло во внимание новую федеральную политику в области цифровых активов, действующую в ряде государственных органов. Был сделан вывод о том, что первоначальная жалоба не соответствовала действующим стандартам правоприменения.

Проверка установила, что жалоба в значительной мере опиралась на показания информатора, вызывавшего сомнения в достоверности. Ведомство также заявило, что дело было направлено против Gemini, хотя именно Gemini понесла ущерб в результате соответствующих действий. CFTC отметила серьёзные вопросы относительно весомости доказательств.

Ведомство также выразило обеспокоенность сбоями во внутренних процессах в ходе рассмотрения дела. По его словам, запрошенные доказательства не были переданы комиссару до голосования по жалобе. CFTC заявила, что тактика ведения судебного процесса впоследствии ограничила доступ Gemini к доказательствам, необходимым для её защиты.

Штраф Gemini ожидает судебного решения

Ходатайство не отменяет урегулирование автоматически, поскольку федеральный судья должен одобрить предоставление льготы. CFTC и Gemini утверждают, что продолжение правоприменения больше не служит миссии ведомства. Они также заявляют, что перспективные судебные запреты утратят справедливость после проверки, проведённой ведомством.

Штраф в размере 5 млн $ уже выплачен, что ограничивает сферу применения запроса. Ходатайство сосредоточено главным образом на будущих обязательствах по согласительному приказу. Суду теперь предстоит решить, даёт ли изменённая доказательная база основания для отмены этих положений.

Это дело имеет более широкое значение для правоприменения в сфере криптовалют и регуляторных урегулирований. Оно показывает, как проверки ведомств могут изменить ранее принятые решения по делам о цифровых активах после изменения политики. Тем не менее окончательное решение остаётся за Южным округом Нью-Йорка.

The post CFTC Seeks to Reverse $5M Gemini Penalty After Credibility Review appeared first on CoinCentral.