کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) احکام نهایی رضایت را علیه کارولین الیسون، مدیرعامل سابق Alameda Research؛ گری وانگ، مدیر فناوری اطلاعات سابق FTX؛ و نیشاد سینگ، مهندس ارشد سابق FTX پیشنهاد داده است. این سه مدیر اجرایی در سقوط سال 2022 شرکت FTX Trading Ltd و وابستگی آن با صندوق پوشش ریسک Alameda Research دخیل بودند.
احکام پیشنهادی توسط SEC در دادگاه منطقهای ایالات متحده برای منطقه جنوبی نیویورک در 1404/09/28 ارائه شد. SEC ادعا کرد که از 1398/02 تا 1401/08، FTX و بنیانگذار آن، ساموئل بنکمن-فراید، بیش از 1.8 میلیارد دلار از سرمایهگذاران جمعآوری کردند با نمایش صرافی به عنوان یک پلتفرم معاملاتی امن داراییهای کریپتو با تکنیکهای پیشرفته خودکار کاهش ریسک برای امنیت وجوه مشتریان.
SEC استدلال میکند که Alameda از FTX رفتار ترجیحی دریافت کرد
طبق پرونده ارائه شده توسط SEC به دادگاه منطقه جنوبی نیویورک، FTX به سرمایهگذاران اطمینان داد که Alameda، متعلق به بنکمن-فراید و وانگ، یک مشتری عادی بدون رفتار ترجیحی بود. شکایات SEC فاش کرد که Alameda در واقع از کنترلهای ریسک معاف شده بود و یک خط اعتباری تقریباً نامحدود دریافت کرد که از وجوه مشتریان FTX تأمین مالی شده بود.
SEC استدلال کرد که وجوه اختصاص داده شده به Alameda برای فعالیتهای معاملاتی Alameda، سرمایهگذاریهای خطرپذیر و وامها به بنکمن-فراید و سایر مدیران اجرایی، از جمله وانگ و سینگ استفاده شد. کمیسیون همچنین ادعا کرد که وانگ و سینگ مسئول توسعه کد نرمافزاری بودند که برای انحراف وجوه مشتریان به Alameda استفاده میشد، در حالی که الیسون از وجوه برای فعالیتهای معاملاتی استفاده میکرد.
بر اساس استدلال SEC، این سه مدیر اجرایی واقعاً از اقدامات بنکمن-فراید آگاه بودند، که ظاهراً صدها میلیون دلار اضافی از وجوه مشتریان را به Alameda هدایت میکرد. این سه مدیر اجرایی، شامل الیسون، وانگ و سینگ، به دستورات دائمی علیه نقض مقررات ضد تقلب بخش 17(a) قانون اوراق بهادار 1933، بخش 10(b) قانون بورس اوراق بهادار 1934 و قانون 10b-5 رضایت دادند.
بدون انکار ادعاهای کمیسیون، این سه مدیر اجرایی با دستورات پنج ساله مبتنی بر رفتار موافقت کردند. علاوه بر این، الیسون به ممنوعیت 10 ساله از خدمت به عنوان افسر یا مدیر شرکتهای عمومی رضایت داد، در حالی که وانگ و سینگ هر کدام با ممنوعیت هشت ساله موافقت کردند. قبلاً، این سه افسر با اتهامات جنایی روبرو شدند و به اتهامات مختلف، از جمله کلاهبرداری و توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری، اعتراف کردند.
این سه مدیر اجرایی با دادگاه علیه تعقیب بنکمن-فراید همکاری کردند، که منجر به محکومیت 25 ساله زندان برای بنکمن-فراید در هفت اتهام جنایی شد. الیسون، که شاهد کلیدی در پرونده بنکمن-فراید بود، حکم دو سال زندان دریافت کرد، با گزینه آزادی زودهنگام. وانگ و سینگ، از طرف دیگر، احکامی فقط برای زمان سپری شده دریافت کردند.
طبق یک گزارش اخیر Cryptopolitan، کارولین الیسون، که دوست دختر سام بنکمن-فراید در نظر گرفته میشد، پس از گذراندن تقریباً 11 ماه از حکم دو ساله خود از زندان فدرال منتقل شده است. الیسون در 1403/07/25 از موسسه اصلاحی فدرال دنبری به یک برنامه محبوسیت اجتماعی منتقل شد.
در حال حاضر، احکام پیشنهادی، که توسط وکلای بخش اجرایی واحد سایبری و فناوریهای نوظهور هدایت میشود، روند دعاوی مدنی آژانس علیه افرادی که به رسوایی سقوط FTX مرتبط هستند را نتیجهگیری میکند.
در یک گزارش مرتبط دیگر ارائه شده توسط Cryptopolitan، یک دعوای گروهی نیز علیه بانک Silvergate در کالیفرنیا ثبت شده است که سرمایهگذاران مرتبط با حسابهای FTX یا Alameda Research را دعوت میکند. این دعوا سرمایهگذارانی را که بین سالهای 2019 و 2022 ارز فیات را در حساب FTX یا Alameda واریز کردند، دعوت میکند تا ادعاهای خود را برای تسویه 10 میلیون دلاری ثبت شده در دادگاه منطقهای ایالات متحده برای منطقه جنوبی کالیفرنیا ارسال کنند.
بر اساس پرونده، سرمایهگذاران تا 1404/11/10 فرصت دارند تا ادعاهای خود را به عنوان بخشی از تسویه حساب که به دنبال حل موضوع در مورد اینکه آیا بانک Silvergate، شرکت Silvergate Capital و آلن جی. لین به اقدامات کلاهبردارانه FTX کمک و معاونت کردند، ارسال کنند.
تا 30,050 دلار پاداش معاملاتی دریافت کنید وقتی امروز به Bybit بپیوندید
منبع: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
