SEC kehtestab lihtsustatud menetluskorraldused korporatiivsete juhtumite jaoks

Kaubandus- ja Võrgustike Komisjon (SEC) on välja andnud uuendatud menetlusreeglid, mis reguleerivad kõiki administratiivseid ja kohtulikke menetlusi selle osakondade ja ametite ees.

SEC-i Memuaar-Määrus (MC) nr 8, 2026. aasta seeria asendab 2016. aasta menetlusreegleid, integreerides uusi muudatusi sellistest seadustest nagu Revisioonitud Korporatsioonikood ja Väärtpaberite Regulatsioonikood, et tõhustada administratiivseid ja kohtulikke protsesse.

2026. aasta reeglid hõlmavad nii administratiivseid juhtumeid, näiteks rikkumisi karistustega, kui ka kohtulikke juhtumeid, sealhulgas õigusvaidlusi.

Nad kehtivad operatiivsete osakondade ees toimuvate menetluste puhul — sealhulgas Ettevõtete Registreerimise ja Järelevalve Osakonnas korporatiivsete nimede muutmise ja likvideerimise menetluste jaoks ning Jõudmisteenuste ja Investorite Kaitse Osakonnas turumaniupulatsiooni ja siseringikaubanduse vastaste menetluste jaoks — samuti laienemisametites ja erikomisjonides (SHP-id), välja arvatud juhul, kui eriseadused sätestavad teisiti.

Määruse kohaselt tuleb kõik järgnevad esitised ja dokumentidest esitamised, kui seda ei ole vastavate osakondade poolt eraldi lubatud, esitada elektrooniliselt SEC-i ametliku e-posti või muude komisjoni poolt tunnustatud kanalite kaudu.

Elektrooniliselt esitatud dokumentides peab olema digitaalselt allkirjastatud vastavalt Elektrooniliste Tõendite Reeglitele ning need tuleb esitada Portable Document Formatis (PDF).

“Elektroonilise edastamise kuupäev loetakse esitamise ja edastamise kuupäevaks,” märgib memuaar.

Uute reeglite kohaselt on lubatud ainult petitsioonid, vastused ja suunatud esitised. Sellised dokumendid nagu taganemispäringud (välja arvatud jurisdiktsiooni või preskriptsiooni alusel), pikendused, edasilükkamised, vastused ja vastukäigud on keelatud ning neid kustutatakse, kui nad on esitatud.

Määrus lubab ka SEC-i osakondadel, piirkondlikel ametitel või erikomisjonidel omaalgatuslikult või kaebuste põhjal anda äraütlevaid korraldusi (CDO-sid), ilma eelneva istungita, kui on täidetud tingimused sellistes seadustes nagu Väärtpaberite Regulatsioonikood, Revisioonitud Korporatsioonikood või Finantsklientide Kaitse Seadus.

“CDO jõustub koheselt pärast selle väljastamist ja jääb kehtima seni, kuni sama tühistatakse korraldusega Operatiivse Osakonna, Laienemisameti või SHP-i poolt, kes CDO väljastas,” seisab MC-s.

Kahjustatud pooled võivad pärast saamist või veebis postitamist esitada vastava Operatiivse Osakonna, Laienemisameti või SHP-i juurde Taotluse CDO tühistamiseks. Selliste taotluste otsuseid võib apellatsiooniga kaevata Komisjoni üldkoosolekul.

“Ei ole lubatud taotleda uuesti läbi vaadata otsust, mis on tehtud kontrollitud Taotluse CDO tühistamiseks. Otsust, millega Taotlus CDO tühistamiseks on keeldutud, võib apellatsiooniga kaevata Komisjoni Üldkoosolekul viieteistkümne (15) päeva jooksul pärast selle saamist.” —Alexandria Grace C. Magno