هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تصدر قواعد إجرائية مبسطة للقضايا المؤسسية

أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) قواعد إجرائية محدثة تحكم جميع الإجراءات الإدارية والقضائية أمام إداراتها ومكاتبها.

يستبدل التعميم المذكرة (MC) رقم 8 من هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، سلسلة 2026، قواعد الإجراءات لعام 2016 من خلال دمج التحديثات من القوانين مثل قانون الشركات المعدل وقانون تنظيم الأوراق المالية لتبسيط العمليات الإدارية والقضائية.

تغطي قواعد 2026 كلاً من الحالات الإدارية، مثل الانتهاكات مع العقوبات، والحالات القضائية، بما في ذلك نزاعات الحقوق.

تنطبق على الإجراءات أمام الأقسام التشغيلية - بما في ذلك قسم تسجيل الشركات والمراقبة لتغييرات أسماء الشركات والحل، وقسم الإنفاذ وحماية المستثمرين للتلاعب بالسوق والتداول من الداخل - بالإضافة إلى المكاتب الإضافية ولجان الاستماع الخاصة (SHPs)، باستثناء الحالات التي تنص فيها القوانين الخاصة على خلاف ذلك.

وفقاً للتعميم، ما لم تكن مصرحة صراحة من قبل الإدارات ذات الصلة، يجب تقديم جميع المرافعات والتقديمات اللاحقة إلكترونياً من خلال البريد الإلكتروني الرسمي لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أو القنوات الأخرى المعترف بها من قبل اللجنة.

يجب أن تتضمن المستندات المقدمة إلكترونياً توقيعات رقمية متوافقة مع قواعد الأدلة الإلكترونية ويتم تقديمها بتنسيق المستند المحمول (PDF).

"يعتبر تاريخ الإرسال الإلكتروني هو تاريخ التقديم والإرسال"، كما ذكرت المذكرة.

بموجب القواعد الجديدة، يُسمح فقط بالالتماسات والإجابات والمرافعات الموجهة. الأمور مثل طلبات الرفض (باستثناء أسباب الاختصاص أو التقادم)، التمديدات، التأجيلات، الردود، والردود المضادة محظورة وسيتم حذفها إذا تم تقديمها.

تسمح المذكرة أيضاً لأقسام هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أو المكاتب الإقليمية أو اللجان الخاصة بإصدار أوامر وقف وكف (CDOs) بمفردها أو بعد الشكاوى، دون جلسات استماع مسبقة، عندما يتم استيفاء الشروط بموجب القوانين مثل قانون تنظيم الأوراق المالية أو قانون الشركات المعدل أو قانون حماية المستهلك المالي.

"يجب أن يكون أمر الوقف والكف قابلاً للتنفيذ فوراً عند إصداره ويظل ساري المفعول حتى يتم رفعه، من خلال أمر، من قبل القسم التشغيلي أو المكتب الإضافي أو لجنة الاستماع الخاصة التي أصدرته"، حسبما ورد في التعميم المذكرة.

يجوز للأطراف المتأثرة تقديم طلب رفع إلى القسم التشغيلي أو المكتب الإضافي أو لجنة الاستماع الخاصة ذات الصلة بعد الاستلام أو النشر على الموقع الإلكتروني. يمكن استئناف القرارات المتعلقة بهذه الطلبات أمام اللجنة الكاملة.

"لن يُسمح بأي طلب لإعادة النظر في القرار المتعلق بطلب الرفع الموثق. يمكن استئناف القرار الذي يرفض طلب الرفع أمام اللجنة الكاملة في غضون خمسة عشر (15) يوماً من استلامه." — Alexandria Grace C. Magno