Nuevas Reglas para las Criptos en Brasil: el Banco Central Exige Auditorías Independientes Estrictas para los VASPs

Conclusiones clave

• El Banco Central de Brasil emitió la Instrucción 739, obligando a los VASPs a obtener auditorías independientes para asegurar sus licencias.
• Las auditorías deben garantizar que cada VASP esté preparado para combatir y prevenir los delitos vinculados a las criptomonedas.
• Tras el caso Hidden Flow de 5.000 millones de dólares, las nuevas normas de Brasil reforzarán la supervisión para evitar el lavado de criptomonedas.

El Banco Central de Brasil toma medidas para añadir el requisito de auditoría para los VASPs

El Banco Central de Brasil ha introducido un nuevo requisito para aprobar la operación de los proveedores de servicios de activos virtuales (VASPs) en el país.

Bajo la Instrucción Normativa N.º 739, emitida el viernes, el banco ahora exige a los VASPs presentar una auditoría independiente de una entidad registrada ante la Comisión de Valores y Bolsa de Brasil (CVM) para emitir licencias operativas.

Las auditorías, denominadas "informes de seguridad razonable", deben contener datos que evalúen el cumplimiento legal del VASP en diferentes aspectos, incluyendo la política institucional, la estructura organizativa y la capacitación de los empleados; la evaluación de riesgo interna sobre el uso de los productos y servicios de la empresa en la comisión de delitos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo; y los procedimientos diseñados para conocer a sus clientes.

Además, este informe también debe evaluar la preparación del VASP auditado en el monitoreo, selección, análisis e informe de operaciones y situaciones sospechosas de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo y armas de destrucción masiva; el monitoreo y análisis de evidencias de la ocurrencia o intento de ocurrencia de fraudes y estafas; y los congelamientos administrativos de activos.

El banco declaró que estas medidas tienen como objetivo "aumentar la seguridad de las decisiones en los procesos de autorización, al tiempo que refuerza la alineación del país con las prácticas y estándares internacionales para combatir estos delitos." También reafirmó que "la verificación mediante auditoría independiente contribuye a una mayor transparencia y confiabilidad en los controles adoptados por las empresas del sector."

Las acciones se producen tras la Operación Hidden Flow, una operación de alto impacto que apuntó a seis empresas fintech que movían más de 5.000 millones de dólares de manera irregular, en la que se detectó el uso de activos digitales para el lavado de dinero.

Se sospecha que el Primeiro Comando da Capital, una organización de narcotráfico recientemente designada por la Administración Trump como Terroristas Globales Especialmente Designados (SDGT), está detrás de estas operaciones.

Source: https://news.bitcoin.com/new-rules-for-crypto-in-brazil-central-bank-demands-strict-independent-audits-for-vasps/