SEC propune hotărâri finale care sancționează foștii directori ai FTX și Alameda

Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimburi din S.U.A. (SEC) a propus hotărâri de consimțământ finale împotriva lui Caroline Ellison, fostul CEO al Alameda Research; Gary Wang, fostul CTO al FTX; și Nishad Singh, fostul co-inginer șef al FTX. Cei trei directori au fost implicați în prăbușirea din 2022 a FTX Trading Ltd. și afilierea sa cu fondul speculative Alameda Research.

Hotărârile propuse au fost depuse de SEC la Curtea Districtuală a S.U.A. pentru Districtul de Sud al statului New York pe 19 decembrie 2025. SEC a susținut că din mai 2019 până în noiembrie 2022, FTX și fondatorul său, Samuel Bankman-Fried, au strâns peste 1,8 miliarde de dolari de la investitori prin reprezentarea platformei de schimb ca o platformă sigură de tranzacționare a activelor cripto cu tehnici avansate automate de atenuare a riscurilor pentru securizarea fondurilor clienților. 

SEC susține că Alameda a primit tratament preferențial din partea FTX

Conform documentației depuse de SEC la Curtea pentru Districtul de Sud al statului New York, FTX a asigurat investitorii că Alameda, deținută de Bankman-Fried și Wang, era un client obișnuit fără tratament preferențial. Plângerile SEC au dezvăluit că Alameda a fost de fapt scutită de controale ale riscurilor și a primit o linie de credit practic nelimitată finanțată din fondurile clienților FTX. 

SEC a argumentat că fondurile alocate către Alameda au fost utilizate pentru activitățile de tranzacționare ale Alameda, investiții de risc și împrumuturi către Bankman-Fried și alți directori, inclusiv Wang și Singh. Comisia a susținut în plus că Wang și Singh au fost responsabili pentru dezvoltarea codului software utilizat pentru a deturna fondurile clienților către Alameda, Ellison utilizând fondurile pentru activități de tranzacționare. 

Pe baza argumentului SEC, cei trei directori erau de fapt conștienți de acțiunile lui Bankman-Fried, presupus că direcționa sute de milioane suplimentare din fondurile clienților către Alameda. Cei trei directori, inclusiv Ellison, Wang și Singh, au consimțit la interdicții permanente împotriva încălcării dispozițiilor antifraudă din Secțiunea 17(a) a Legii Valorilor Mobiliare din 1933, Secțiunea 10(b) a Legii Schimbului de Valori Mobiliare din 1934 și Regula 10b-5. 

Fără a nega acuzațiile Comisiei, cei trei directori au acceptat interdicții bazate pe comportament pentru cinci ani. În plus, Ellison a consimțit la o interdicție de 10 ani de a servi ca ofițer sau director al companiilor publice, în timp ce Wang și Singh au acceptat fiecare o interdicție de opt ani. Anterior, cei trei ofițeri au făcut față acuzațiilor penale și au pledoat vinovați la diverse capete de acuzare, inclusiv fraudă și conspirație pentru a comite fraudă. 

Cei trei directori au cooperat cu instanța împotriva urmăririi penale a lui Bankman-Fried, care a dus la o condamnare la închisoare de 25 de ani pentru Bankman-Fried pe șapte capete de acuzare penale. Ellison, care a fost martorul cheie în cazul Bankman-Fried, a primit o condamnare la închisoare de doi ani, cu opțiunea de eliberare anticipată. Wang și Singh, pe de altă parte, au primit condamnări doar pentru timpul deja executat. 

Conform unui raport recent Cryptopolitan, Caroline Ellison, care era considerată prietena lui Sam Bankman-Fried, a fost transferată din închisoarea federală după ce a executat aproximativ 11 luni din condamnarea sa de doi ani. Ellison a fost mutată pe 16 octombrie de la Institutul Corecțional Federal Danbury la un program de detenție comunitară. 

Până în prezent, hotărârile propuse, conduse de avocații din Divizia de Aplicare a Legii a unității Cyber și Tehnologii Emergente, încheie procedurile civile ale agenției împotriva persoanelor conectate la scandalul prăbușirii FTX. 

Într-un alt raport conexat prezentat de Cryptopolitan, un proces colectiv a fost de asemenea depus împotriva Silvergate Bank în California, invitând investitorii conectați la conturile FTX sau Alameda Research. Procesul invită investitorii care au depus monedă fiat într-un cont FTX sau Alameda între 2019 și 2022 să depună revendicări pentru o decontare de 10 milioane de dolari depusă la Curtea Districtuală a S.U.A. pentru Districtul de Sud al Californiei.

Pe baza documentației, investitorii au timp până pe 30 ianuarie 2026 pentru a-și depune revendicările ca parte a decontării care caută să rezolve problema dacă Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation și Alan J. Lane au ajutat și susținut acțiunile frauduloase ale FTX. 

Obțineți până la 30 050 dolari în recompense de tranzacționare când vă alăturați Bybit astăzi

Sursă: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/