SEC a finalizat acordurile civile împotriva a trei foști directori seniori de la FTX și Alameda Research.
Această hotărâre închide oficial un capitol major din cazul regulatorului legat de colapsul platformei de schimb cripto.
Sponsored
Asociații lui Sam Bankman-Fried primesc o interdicție de un deceniu
Într-o declarație publicată pe 18 decembrie, SEC a anunțat că a depus propuneri de hotărâri finale de consimțământ împotriva Caroline Ellison, fostul CEO al Alameda Research, Gary Wang, fostul director de tehnologie al FTX, și Nishad Singh, fostul co-inginer principal la FTX.
Hotărârile sunt supuse aprobării instanței.
SEC confirmă că FTX a strâns mai mult de 1,8 miliarde de dolari de la investitori prezentându-se ca o platformă de tranzacționare sigură cu protecții puternice pentru activele clienților.
Investitorilor li s-a spus, de asemenea, că Alameda Research funcționa ca orice alt client pe platformă. Dar acele afirmații erau false.
Sponsored
În realitate, FTX i-a acordat secret lui Alameda privilegii speciale. Firma de tranzacționare a fost scutită de controale de risc și i s-a acordat o linie de credit practic nelimitată susținută de depozitele clienților FTX.
Acest lucru i-a permis lui Caroline Ellison să împrumute și să piardă miliarde fără a se confrunta cu lichidarea.
Regulatorul susține că Wang și Singh au construit codul software care a permis ca fondurile clienților să fie deviate de la FTX către Alameda.
Ellison, care conducea Alameda, a folosit apoi acele fonduri pentru tranzacționare, investiții de risc și împrumuturi către directori, inclusiv Sam Bankman-Fried, Wang și Singh.
Sponsored
Fără a admite sau a nega acuzațiile, toți cei trei directori au acceptat interdicții permanente care le interzic să încalce prevederile cheie antifraudă ale legii americane privind valorile mobiliare. Ei au acceptat, de asemenea, restricții suplimentare privind rolurile lor profesionale viitoare.
Ellison a consimțit la o interdicție de 10 ani de a servi ca ofițer sau director al unei companii publice.
Wang și Singh au acceptat fiecare interdicții de 8 ani ca ofițeri și directori.
Sponsored
Toți trei sunt, de asemenea, supuși interdicțiilor bazate pe conduită de 5 ani, permițând SEC să acționeze rapid dacă aceștia reintră în mod necorespunzător în activități legate de valori mobiliare.
Statutul actual al pedepsei în decembrie 2025
Începând cu decembrie 2025, Caroline Ellison a fost mutată în arest la domiciliu. Eliberarea sa este așteptată la începutul anului 2026.
Gary Wang, fostul CTO și co-fondator al FTX, a primit o sentință penală de timp executat după ce a cooperat extensiv cu procurorii federali. În prezent se află în liberare supravegheată.
Nishad Singh, fostul co-inginer principal la FTX, a primit, de asemenea, o sentință penală de timp executat și rămâne în liberare supravegheată.
Sursă: https://beincrypto.com/sec-ftx-inner-circle-long-term-bans/
