Diretriz de controle de risco da MEXC

#Configurações de conta e segurança

1 Introdução

Esta Diretriz de Controle de Risco da MEXC (doravante “Diretriz”) é celebrada entre você (“Você” ou “Usuário”) e a Plataforma de Negociação MEXC (“nós”, “nos”, “nosso”, “nossa”, “MEXC” ou “Plataforma”). A Diretriz será considerada parte dos Documentos Legais em conformidade com o Contrato do Usuário da MEXC (doravante “Contrato”), e será considerada incorporada ao Contrato. Além disso, esta Diretriz formará parte integrante do Contrato. A aceitação do Contrato pelo Usuário constitui reconhecimento e aceitação desta Diretriz em sua totalidade. Caso você não concorde ou não compreenda esta Diretriz, deverá interromper imediatamente o acesso ou o uso dos Serviços da MEXC.
Esta Diretriz estabelece o abrangente quadro de controle de risco da MEXC, detalhando nossos procedimentos de revisão de contas, a base legal e regulatória para nossas ações e os direitos de nossos Usuários. Esta Diretriz serve como referência definitiva para todos os Usuários e órgãos reguladores. Informamos que esta Diretriz está sujeita a atualizações para alinhar-se aos padrões regulatórios internacionais em evolução.
Este documento descreve as práticas de controle de risco da MEXC, incluindo procedimentos de revisão de contas, fundamentação de conformidade e direitos dos usuários. Ele serve como referência para usuários afetados e órgãos reguladores. Esta política está sujeita a atualizações em alinhamento com os desenvolvimentos regulatórios internacionais.

2 Objetivo do controle de risco

Para garantir um ambiente de negociação seguro e em conformidade, a MEXC mantém um quadro dinâmico de controle de risco consistente com os padrões regulatórios globais. Este quadro exige a restrição temporária e/ou permanente ou a revisão de contas que exibam atividade suspeita, comportamento de negociação incomum ou padrões que acionem nossos protocolos de conformidade.
Essas medidas são críticas para a preservação da integridade do mercado e para a proteção de todos os usuários da plataforma, e são projetadas para:
(a) assegurar conformidade com os requisitos legais e regulatórios aplicáveis; (b) detectar e prevenir manipulação de mercado, fraude e atividades ilícitas; (c) proteger a integridade dos mercados de negociação e nossas operações; (d) salvaguardar Usuários legítimos contra crimes financeiros e abuso de mercado; (e) cumprir obrigações de reporte às autoridades regulatórias relevantes.

3 Base legal

A MEXC mantém este quadro de controle de risco, esta Diretriz e seu procedimento de controle de risco de acordo com o Contrato entre você e nós, e em conformidade com suas obrigações sob as normas aplicáveis de combate à lavagem de dinheiro (AML), conhecimento do cliente (KYC), combate ao financiamento do terrorismo (CFT), Grupo de Ação Financeira (FATF), Diretivas da União Europeia AMLD5/6 (que estabelecem rigorosas obrigações de diligência devida, monitoramento de transações e verificação de usuários), Sanções e Listas de Observação do Office of Foreign Assets Control (OFAC), Listas de Sanções do Conselho de Segurança das Nações Unidas e/ou leis e regulamentos de integridade de mercado.

4 Gatilhos para revisões de controle de risco

4.1 Geral

Gatilhos serão qualquer evento, conduta ou circunstância que, indique risco potencial à integridade do mercado, requisitos de conformidade ou à segurança da plataforma, incluindo, mas não se limitando a, anomalias de negociação, irregularidades nos mercados de futuros ou spot, preocupações de conformidade ou legais, ou riscos relacionados a listagens.
Sem limitar a generalidade do exposto acima, a MEXC reserva-se o direito absoluto, de iniciar procedimentos abrangentes de controle de risco mediante a detecção de qualquer circunstância que, no julgamento razoável da MEXC, possa constituir uma violação das leis, regulamentos, do Contrato ou de outras políticas e/ou Documentos Legais aplicáveis da MEXC.
Apresentamos alguns exemplos de eventos que podem acionar nosso mecanismo de revisão de controle de risco e os detalhamos nos parágrafos seguintes.

4.2 Anomalias na negociação de Futuros

  • Contas com procedimentos de verificação avançada de identidade incompletos ou pendentes;
  • Atividades suspeitas de negociação automatizada conduzidas sem a devida autorização;
  • Atividades que constituem manipulação de mercado, incluindo, mas não se limitando a, wash trading, spoofing, layering ou front-running e negociação com informação privilegiada.
  • Atividades de negociação originadas de jurisdições sujeitas a requisitos reforçados de diligência devida.

4.3 Infrações no mercado Spot

  • Não conformidade com requisitos obrigatórios de verificação de identidade;
  • Participação em esquemas coordenados de manipulação de preços, incluindo atividades de pump-and-dump;
  • Contas sujeitas a restrições permanentes de negociação ou sanções.

4.4 Violações legais e de conformidade

  • Qualquer associação (seja em conta, transação e/ou fundos) com empresas criminosas, entidades sancionadas ou pessoas designadas;
  • Padrões de transação indicativos de lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo ou produto de crimes;
  • Ativos derivados de atividades ilícitas, incluindo, sem limitação, crimes cibernéticos, ransomware, tráfico de drogas ou esquemas de manipulação de mercado (como rug pulls e esquemas de pump-and-dump);
  • Contas sujeitas a ordens judiciais válidas, diretivas regulatórias ou solicitações de autoridades de aplicação da lei.

4.5 Violações da integridade do mercado

  • Afiliações não divulgadas com emissores de tokens ou equipes de projetos;
  • Atividades de depósito suspeitas em conexão com listagens de tokens;
  • Padrões de negociação que sugerem manipulação de mercado coordenada em torno de eventos de listagem.

4.6 Reconhecimento

Os exemplos acima apresentados são fornecidos exclusivamente para fins ilustrativos para auxiliar sua compreensão. Tais exemplos não são exaustivos.
A MEXC pode iniciar uma revisão de controle de risco nos seguintes cenários (não exaustivos):

5 Exemplos de atividades transacionais proibidas

5.1 Geral

Atividades Transacionais Proibidas serão atividades de qualquer forma não fornecidas intencionalmente pela MEXC e que possam afetar a equidade do mercado, criar aparência ou informação enganosa ou falsa sobre o mercado, explorar nossas regras para ganho indevido. Apresentamos alguns exemplos das Atividades Transacionais Proibidas e as detalhamos nos parágrafos seguintes.

5.2 Atividade de negociação automatizada ou anormal não autorizada

Qualquer conduta de negociação que possa afetar adversamente a ordem do mercado, a equidade ou a operação normal do sistema de negociação, incluindo, mas não se limitando a:
5.2.1 Usar quaisquer métodos automatizados e/ou programados não autorizados, incluindo, entre outros, ferramentas, scripts, deep linking, bots ou spiders para enviar ou executar ordens.
5.2.2 Usar dispositivos, redes ou endereços IP anormais, ou outros meios, sejam técnicos ou não, para ocultar identidade ou atividade de negociação.
5.2.3 Executar varreduras ou sondagens em APIs não documentadas ou tentar descobrir endpoints ocultos.
5.2.4 Utilizar sequências de protocolo não padrão ou tentar evitar mecanismos de detecção.
5.2.5 Se passar por vários clientes, falsificar IDs de dispositivo, user-agents ou identificadores de sessão.
5.2.6 Enviar e cancelar grandes volumes de ordens para manipular o livro de ordens (spoofing, quote-stuffing, order-bombing).
5.2.7 Uso coordenado de proxies/VPNs/redes distribuídas para ocultar identidade ou dividir limites.

5.3 Manipulação de mercado

Qualquer atividade que crie uma aparência falsa ou enganosa de atividade de mercado ou tendências de preços, incluindo, mas não se limitando a:
5.3.1 Esquemas de pump and dump, wash trading, autonegociação, front running, quote stuffing, spoofing ou layering, além de transações coordenadas entre contas relacionadas ou afiliadas.
5.3.2 Condutas deliberadas, como o uso de vantagens de capital ou de liquidez, destinadas a inflar, suprimir ou manipular artificialmente os preços de qualquer ativo digital.

5.4 Abuso de regras e arbitragem indevida

Qualquer conduta que busque explorar o Contrato do Usuário da MEXC, suas regras, sistemas ou políticas para obtenção de ganho indevido, incluindo, mas não se limitando a:
5.4.1 Coordenar negociações com insiders, funcionários, afiliados ou pessoas que tenham conhecimento prévio de eventos de negociação ou listagem.
5.4.2 Executar negociações antes de ordens grandes de clientes ou da plataforma (“front-running”).
5.4.3 Utilizar qualquer informação confidencial ou vazada obtida de funcionários, parceiros ou fornecedores para obter vantagem injusta na negociação.

5.5 Evasão de limite de posição

Refere-se a qualquer atividade que divida ou distribua posições entre várias contas, subcontas ou intermediários terceiros para ultrapassar os limites de posição para um único usuário na plataforma, incluindo mas não se limitando a:
5.5.1 Negociação coordenada entre contas relacionadas ou afiliadas para contornar restrições de margem, alavancagem ou limite de posição.
5.5.2 Uso de múltiplas identidades KYC ou fontes de financiamento para ocultar o beneficiário final.
5.5.3 Transferência de fundos entre contas ou entidades com a finalidade de evitar controles de negociação ou limites de posição.

5.6 Abuso de regras e arbitragem indevida

Refere-se a qualquer conduta que busque explorar o Acordo do Usuário da MEXC, regras, sistemas ou políticas para obter ganho indevido, incluindo mas não se limitando a:
5.6.1 Uso de múltiplas contas ou contas de terceiros para contornar regras, instruções ou restrições de negociação, ou para realizar arbitragem indevida.
5.6.2 Comportamentos de negociação coordenados entre múltiplas contas com a intenção de exercer influência desproporcional no mercado ou manipular preço, profundidade ou liquidez.
5.6.3 Hedge ou arbitragem entre mercados, explorando discrepâncias de regras ou falhas de sistema para realizar arbitragem sem risco, envolvendo fundos ilícitos ou resultando em manipulação de mercado que prejudique o ambiente normal de negociação.

5.7 Atividades fraudulentas relacionadas a transações anormais de depósito e saque fiduciário no OTC

Refere-se a quaisquer atividades suspeitas de fraude ou relacionadas a fundos ilícitos durante depósitos ou saques fiduciários via OTC, incluindo mas não se limitando a:
5.7.1 Utilização de contas bancárias, instrumentos de pagamento, carteiras eletrônicas ou informações de identidade roubadas, falsificadas, não autorizadas ou anormais
5.7.2 Participação, assistência ou uso de canais OTC para envolvimento em fraude telefônica, “money mule”, golpes de engenharia social, esquemas ilegais de captação de recursos ou outras atividades criminosas ou proibidas.
5.7.3 Realização de transações com fundos cuja origem ou finalidade seja anormal ou inconsistente com o perfil do usuário, perfil de risco, propósito declarado ou comportamento de transação.
5.7.4 Padrões anormais de movimentação de fundos, incluindo mas não se limitando a fluxo rápido de entrada/saída, transações de grande valor ou alta frequência sem finalidade econômica legítima, contrapartes incomuns ou opacas.
5.7.5 Qualquer outro comportamento que comprometa a segurança dos fundos, tente evadir controles de risco ou esteja relacionado a atividades financeiras ilegais.

5.8 Atividades fraudulentas potencialmente envolvendo transações P2P

Refere-se a quaisquer atividades suspeitas de fraude ou de fundos ilícitos durante transações P2P, incluindo mas não se limitando a:
5.8.1 Uso de contas bancárias, instrumentos de pagamento ou informações de identidade roubadas, falsificadas, não autorizadas ou comprometidas.
5.8.2 Participação, assistência ou facilitação de golpes telefônicos, esquemas de engenharia social, operações de “money mule”, “cash-out” ou outros fluxos ilegais de fundos via P2P.
5.8.3 Fornecimento de comprovantes de pagamento falsos, falsificação de registros de transferência ou indução da contraparte a liberar ativos sem pagamento real.
5.8.4 Ameaça, intimidação, engano ou indução para forçar a contraparte a liberar ativos ou realizar reembolsos, incluindo estornos ou disputas de pagamento maliciosas.
5.8.5 Transações com fundos cuja origem ou finalidade seja anormal ou inconsistente com o propósito declarado, perfil de risco, capacidade financeira ou padrão de transação do usuário.
5.8.6 Qualquer tentativa de evadir controles de risco da plataforma, prejudicar a ordem normal de negociação ou envolver-se em atividades suspeitas de conduta financeira ilegal.

5.9 Reconhecimento

Para evitar dúvidas, as Atividades de Negociação Proibidas incluem auto-negociação e wash trading, manipulação de mercado e spoofing, atividade excessiva de ordens e quaisquer outras atividades de negociação irregulares que possam ser proibidas por leis, regulamentos ou práticas financeiras aplicáveis.
A MEXC terá total e absoluta discricionariedade para determinar se qualquer conduta constitui Atividade de Negociação Proibida, podendo adotar as medidas que considerar apropriadas, incluindo, mas não se limitando a suspensão, restrição ou encerramento de contas, confisco de ganhos e reporte às autoridades reguladoras. Exemplos incluem, mas não se limitam a:
Os exemplos acima são fornecidos apenas para fins ilustrativos, a fim de auxiliar na sua compreensão. Tais exemplos não são exaustivos, e a MEXC se reserva o direito de investigar, determinar e tomar medidas contra qualquer conduta que considere violar esta Diretriz, o Acordo ou as leis e regulamentações aplicáveis, independentemente de tal conduta estar ou não expressamente listada nos exemplos acima.

6 Restrições de saque e limitações de conta

A MEXC pode impor restrições temporárias ou permanentes de saque e/ou limitações nas seguintes circunstâncias: (a) Períodos obrigatórios de resfriamento de segurança após modificações de credenciais de autenticação (como redefinição de senha ou 2FA); (b) Ativação de mecanismos automatizados de controle de risco; (c) Implementação de protocolos de segurança reforçados para endereços de saque recém-autorizados; (d) Conformidade com requisitos regulatórios ou diretivas de autoridades de aplicação da lei.
A maioria das restrições permanecerá em vigor por vinte e quatro (24) horas; no entanto, a MEXC reserva-se o direito, de encurtar, estender ou impor tais restrições de forma permanente, dependendo das circunstâncias reais e considerações de risco.

7 Procedimento de revisão e resolução

7.1 Autoridade reguladora e poderes de aplicação

Após a detecção de violações suspeitas, a MEXC está autorizada a exercer seus poderes de aplicação sem aviso prévio aos usuários afetados, incluindo, mas não se limitando a:
(a) Requisitos obrigatórios de reporte: obrigar Usuários a fornecer documentação abrangente sobre atividades de negociação questionadas; (b) Restrições de acesso: suspensão ou encerramento do acesso do Usuário aos serviços da Plataforma e instalações de negociação; (c) Limitações de negociação: implementação de restrições na colocação de ordens, modificações de posição e procedimentos de liquidação forçada; (d) Restrições financeiras: imposição de limitações de saque e depósito enquanto a investigação estiver em andamento; (e) Encerramento de conta e perda de ativos: encerramento de contas de Usuários com confisco de ativos remanescentes quando legalmente permitido; (f) Medidas corretivas adicionais: quaisquer outras ações de aplicação consideradas necessárias sob regras comerciais aplicáveis e requisitos regulatórios.

7.2 Revisão, investigação e avaliação

Após a detecção de atividade potencialmente suspeita ou a ativação de um mecanismo de controle de risco acionado, a MEXC pode conduzir uma avaliação preliminar para determinar se a conduta do Usuário constitui uma violação das leis, regulamentos, do Contrato, desta Diretriz ou de outras políticas aplicáveis.
Após a avaliação preliminar, a MEXC pode tomar uma decisão com base em: (a) A natureza e a gravidade de quaisquer violações; (b) Se as violações foram conduzidas individualmente ou como parte de esquemas coordenados; (c) Medidas de aplicação apropriadas proporcionais à gravidade da violação.
Para evitar dúvidas, cada caso será revisado com base em seus próprios fatos e circunstâncias, e a MEXC reserva-se o direito de adotar diferentes métodos de investigação, avaliação e aplicação, conforme considerar apropriado, a seu exclusivo critério.

7.3 Medidas corretivas e sanções

A MEXC pode implementar medidas corretivas abrangentes após investigação completa, incluindo: (a) Restrições de conta com duração variável de até 180 dias (ou mais, se aplicável a outras políticas); (b) Reversão de transações e devolução de lucros; (c) Congelamento de ativos pendente de coordenação regulatória; (d) Exclusão permanente dos serviços da Plataforma em casos de violações graves. As medidas corretivas podem diferir de caso para caso, de acordo com os fatos investigados, e abusos em grupo podem levar a restrições mais longas.

7.3.1 Período de monitoramento reforçado (observação de 30 dias)

Contas que apresentem padrões de negociação suspeitos estarão sujeitas a um período de monitoramento reforçado de trinta (30) dias. Esse período permite avaliação abrangente do comportamento do usuário e reduz determinações falso-positivas. A MEXC reserva-se o direito de estender esse período conforme as circunstâncias justifiquem.
Durante esse período de monitoramento, a MEXC pode conduzir as seguintes atividades para investigar mais detalhadamente o caso:
  • Acompanhar se usuários tentam negociar por meio de novas contas ou contas previamente registradas durante o período de observação, particularmente aquelas com endereços IP correspondentes ou padrões de negociação semelhantes.
  • Identificar comportamentos de negociação coordenados em várias contas associadas que possam influenciar os preços de mercado, ocorridos historicamente ou durante o período atual de observação.

7.3.2 Período de restrição estendido (Restrição de 180 Dias)

Contas envolvidas em violações coordenadas, atividades de alto risco ou que apresentem preocupações significativas de conformidade podem estar sujeitas a restrições por até cento e oitenta (180) dias (ou mais, se aplicável a outras políticas). Essa medida tem função tanto dissuasória quanto protetiva, além de fornecer tempo adequado para a coordenação com órgãos regulatórios.

7.3.3 Reversões

Para preservar a integridade do mercado e proteger os usuários legítimos, a MEXC também reserva-se o direito de reverter transações que (a) violem leis, regulamentos, o Contrato, esta Diretriz e/ou outros Documentos Legais ou políticas da MEXC; e (b) afetem as experiências de negociação de outros usuários e os procedimentos normais de negociação. As determinações de reversão serão feitas após análise completa dos dados de transações e padrões de negociação. Usuários afetados podem recorrer de tais determinações por meio dos procedimentos estabelecidos.

7.4 Apelação, revisão e resolução

7.4.1 Usuários sujeitos a ações de aplicação podem contestar tais determinações por meio de: (a) Apresentação de apelações formais com documentação completa de suporte; (b) Solicitação de revisão interna por meio dos procedimentos estabelecidos; (c) Fornecimento de evidências adicionais relevantes para a determinação de aplicação.

7.4.2 Usuários sujeitos a revisões de conta devem completar os procedimentos de verificação exigidos conforme instruído pela MEXC, incluindo verificação avançada de identidade e envio de documentação adicional conforme solicitado.

7.4.3 Usuários sujeitos a restrições de conta podem resolvê-las seguindo os passos fornecidos:

  • No navegador: Na parte inferior da página inicial, selecione Centro de Ajuda → Revisão de Risco de Conta e preencha o formulário conforme orientações fornecidas na página.
  • No aplicativo: Vá para Início → Mais → Serviços → Centro de Ajuda → Revisão de Risco de Conta. Siga as instruções na tela para preencher o formulário exigido.
  • Após uma conta ser restringida devido ao controle de risco, concluir o KYC avançado e fornecer documentação adicional são requisitos-chave para a remoção da restrição.

7.4.4 O sistema da MEXC foi desenvolvido para identificar atividades potencialmente maliciosas ou irregulares e não tem a intenção de afetar usuários que seguem as regras. No entanto, usuários legítimos podem ser temporariamente restringidos ou sinalizados. Caso isso ocorra, o usuário pode contatar o Atendimento ao Cliente da MEXC para obter as informações mais recentes sobre o status da conta.

7.4.5 Por questões de segurança, nenhum detalhe sobre os mecanismos internos de controle de risco ou processos de revisão da MEXC pode ser divulgado, e a duração ou o resultado de qualquer revisão não pode ser garantido.

8 Manipulação com múltiplas contas: Um estudo de caso

Atividade suspeita de contas associadas
Múltiplas contas mostraram sinais claros de coordenação e se engajaram em comportamentos de negociação que violam as regras da plataforma. Essas contas foram sinalizadas por suspeita de manipulação com base nas seguintes evidências:
  • Contas operadas a partir de endereços IP idênticos
  • Ordens colocadas com tempo sincronizado
Em 30 de maio de 2025, às 3:06:18 (UTC), várias contas associadas abriram simultaneamente posições em FLOCKUSDT a preços de entrada idênticos, tentando contornar os limites de risco de posição da plataforma. O volume de negociação combinado dessas contas representou aproximadamente 50% do volume total de negociação durante esse período, constituindo suspeita de manipulação de mercado.
Em 31 de maio de 2025, essas contas associadas foram restringidas e colocadas sob um período de observação de 30 dias.
Limite de risco de posição é uma medida de gestão de risco implementada na negociação de Futuros para restringir o tamanho máximo de posição que usuários ou contas individuais podem manter. Nossa plataforma estabelece limites máximos de posição para cada par de Futuros a fim de evitar concentração excessiva de risco entre participantes limitados do mercado e mitigar a manipulação de mercado.

*Nota: este estudo de caso é apenas para fins ilustrativos e não deve ser considerado, de forma alguma, como padrão de operação, base de julgamento, diretriz de uso, ou aconselhamento operacional, financeiro, legal ou tributário durante o uso dos Serviços da MEXC.

9 Emendas, monitoramento e atualizações

Esta Diretriz está sujeita a revisões e emendas periódicas para garantir conformidade regulatória contínua e eficácia operacional. Os usuários são aconselhados a revisar regularmente a versão mais atual disponível em nosso site oficial em https://www.mexc.com/ e nesta página em particular. Qualquer emenda desse tipo entrará em vigor no momento da publicação, salvo especificação em contrário.
A MEXC reserva todos os direitos de tomar quaisquer ações consideradas necessárias para manter a integridade da plataforma, satisfazer obrigações regulatórias e proteger os usuários contra crimes financeiros e abuso de mercado.

10 Disposições diversas

10.1 Interpretação

Esta Diretriz, juntamente com o Contrato, constitui o acordo integral entre você e a MEXC no que diz respeito às medidas de controle de risco aqui estabelecidas.
Salvo definição expressa em contrário nesta Diretriz, todos os termos em maiúsculas usados aqui terão os significados atribuídos a eles no Contrato.
A MEXC reserva o direito final de interpretação desta Diretriz.
No caso de qualquer inconsistência entre as definições ou interpretações nesta Diretriz e aquelas estabelecidas no Contrato, prevalecerão as definições e interpretações do Contrato, exceto quando esta Diretriz expressamente dispuser de outra forma.

10.2 Nenhuma renúncia

A falha ou atraso da MEXC em aplicar qualquer direito ou disposição desta Diretriz não será considerada como uma renúncia a tal direito ou disposição. Qualquer exercício único ou parcial de qualquer direito não impedirá qualquer exercício subsequente ou adicional desse direito ou de qualquer outro direito.

10.3 Divisibilidade

Se qualquer disposição desta Diretriz for considerada inválida, ilegal ou inexequível por um tribunal de jurisdição competente, tal disposição será considerada separada, e as disposições remanescentes permanecerão válidas e executáveis em plena força e efeito.

10.4 Títulos

Os títulos e subtítulos contidos nesta Diretriz são apenas para fins de referência e não afetarão o significado ou a interpretação de qualquer disposição aqui contida.

10.5 Lei aplicável e resolução de disputas

Esta Diretriz será regida e interpretada de acordo com a lei aplicável especificada no Contrato. Qualquer disputa decorrente ou relacionada a esta Diretriz será resolvida de acordo com os procedimentos de resolução de disputas estabelecidos no Contrato.

10.6 Idioma

Esta Diretriz pode ser traduzida para diferentes idiomas. Em caso de qualquer inconsistência, a versão em inglês prevalecerá.




Última atualização: novembro de 2025
Este documento pode ser atualizado de acordo com padrões regulatórios em evolução ou revisões de políticas internas.