เกาหลีใต้ FIU ปรับ Korbit 1.9 ล้านดอลลาร์จากการละเมิด AML

หน่วยข่าวกรองทางการเงินของเกาหลีใต้ปรับ Korbit 1.9 ล้านดอลลาร์ หลังพบการละเมิด AML อย่างกว้างขวาง การละเมิด KYC และธุรกรรมต่างประเทศที่ไม่ได้ลงทะเบียน

หน่วยข่าวกรองทางการเงินของเกาหลีใต้ได้ลงโทษ Korbit หลังจากการตรวจสอบระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างละเอียด หน่วยงานกำกับดูแลออกมาตรการเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม ผลที่ตามมาคือ ตลาดแลกเปลี่ยนคริปโตที่ใหญ่เป็นอันดับสี่ของประเทศถูกลงโทษสำหรับการละเมิดกฎหมายป้องกันการฟอกเงินซ้ำๆ การตัดสินใจนี้มุ่งเน้นไปที่การเพิ่มการกำกับดูแลในภาคคริปโตในประเทศ

FIU ระบุความล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างกว้างขวางที่ Korbit

ตาม FIU ผู้ตรวจสอบพบการละเมิดพระราชบัญญัติข้อมูลทางการเงินเฉพาะ ผลที่ได้คือ Korbit ได้รับคำเตือนจากสถาบันและค่าปรับ 2.73 พันล้านวอน จำนวนนี้เทียบเท่ากับประมาณ 1.9 ล้านดอลลาร์ หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าความล้มเหลวยังคงดำเนินต่อไปในระบบการยืนยันตัวตนลูกค้าและระบบติดตามธุรกรรม

บทความที่เกี่ยวข้อง: ZKP Privacy Token to Launch on Upbit and Bithumb in South Korea | Live Bitcoin News

การตรวจสอบในสถานที่เกิดขึ้นในเดือนตุลาคม 2024 และพบการละเมิดเกือบ 22,000 ครั้ง การละเมิดส่วนใหญ่เกิดจากความล้มเหลวในการซื้อขายโดยไม่มีการตรวจสอบ KYC ที่สำเร็จ ดังนั้นผู้ใช้ที่ไม่ได้รับการยืนยันจึงเข้าถึงบริการซื้อขายได้หลายครั้ง FIU กล่าวว่าการปฏิบัติดังกล่าวทำลายมาตรการป้องกัน AML ขั้นพื้นฐาน

นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลพบความล้มเหลวในขั้นตอนการประเมินความเสี่ยง Korbit ล้มเหลวในการทดสอบบริการใหม่อย่างเพียงพอก่อนนำไปใช้งาน โดยเฉพาะพบการละเมิด 655 ครั้งที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายโทเค็นที่ไม่สามารถแลกเปลี่ยนได้ ผลที่ตามมาคือ การทบทวนความเสี่ยงการฟอกเงินที่บังคับใช้ไม่ได้ปฏิบัติตาม

FIU ยังยกธงแดงเกี่ยวกับปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบข้ามพรมแดน ผู้ตรวจสอบตรวจพบธุรกรรม 19 รายการระหว่างผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนต่างประเทศที่ไม่ได้ลงทะเบียนสามราย ภายใต้กฎหมายเกาหลีใต้ การโอนเช่นนี้มีข้อจำกัด ดังนั้นการกระทำดังกล่าวจึงละเมิดข้อกำหนดการควบคุมธุรกรรม

ความล้มเหลวด้านเอกสารทำให้ผลการตรวจสอบแย่ลงไปอีก Korbit ยอมรับเอกสารระบุตัวตนที่ไม่สมบูรณ์หรือไม่ชัดเจนสำหรับลูกค้า นอกจากนี้ผู้ใช้ความเสี่ยงสูงไม่ได้รับการยืนยันตัวตนใหม่ตามที่กำหนด ช่องโหว่เหล่านี้สร้างความเสี่ยงมากขึ้นต่อกิจกรรมทางการเงินที่ผิดกฎหมาย

นอกเหนือจากการลงโทษทางการเงิน FIU ยังกำหนดมาตรการลงโทษทางวินัยต่อผู้นำ ตลาดแลกเปลี่ยนได้รับคำเตือนจากสถาบันเกี่ยวกับผลกระทบต่อสถานะการดำเนินงาน ขณะเดียวกันประธานเจ้าหน้าที่บริหารได้รับคำเตือนเป็นลายลักษณ์อักษร เจ้าหน้าที่รายงานการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังได้รับการตำหนิอย่างเป็นทางการด้วย

การบังคับใช้สัญญาณการกำกับดูแลที่เข้มงวดขึ้นของตลาดคริปโตของเกาหลีใต้

การลงโทษ Korbit สอดคล้องกับแนวโน้มการบังคับใช้ที่ใหญ่ขึ้นในเกาหลีใต้ เมื่อเร็วๆ นี้ FIU ปรับ Upbit ประมาณ 25 ล้านดอลลาร์สำหรับความล้มเหลวเชิงระบบที่คล้ายกัน ดังนั้นหน่วยงานกำกับดูแลดูเหมือนจะสนใจในการบังคับใช้อย่างสม่ำเสมอระหว่างตลาดแลกเปลี่ยนขนาดใหญ่ ผู้เล่นในตลาดคาดหวังการตรวจสอบที่เข้มงวดมากขึ้น

เวลาของเรื่องนี้ยังสอดคล้องกับการพัฒนาขององค์กรที่ Korbit รายงานอ้างว่าตลาดแลกเปลี่ยนอยู่ในการเจรจาเข้าซื้อกิจการกับ Mirae Asset ข้อตกลงที่เป็นไปได้อาจทำให้มูลค่าของ Korbit อยู่ที่สูงถึง 98 ล้านดอลลาร์ ผลที่ตามมาคือ การปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจเป็นปัจจัยในการเจรจาธุรกรรม

ผู้สังเกตการณ์อุตสาหกรรมชี้ให้เห็นว่า การบังคับใช้ AML ตอนนี้มีอิทธิพลต่อการวางตำแหน่งการแข่งขัน ตลาดแลกเปลี่ยนที่มีการควบคุมที่อ่อนแอมีความเสี่ยงต่อความเสี่ยงด้านชื่อเสียงและการดำเนินงาน ในขณะเดียวกันแพลตฟอร์มที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจได้รับความเชื่อมั่นจากสถาบัน พลวัตนี้อาจเปลี่ยนแปลงส่วนแบ่งการตลาดในประเทศ

เกาหลีใต้ยังคงเป็นหนึ่งในตลาดคริปโตที่มีการเคลื่อนไหวมากที่สุดในเอเชีย การมีส่วนร่วมของผู้ค้าปลีกยังคงแข็งแกร่งไม่ว่าจะมีการกำกับดูแลที่เข้มงวดขึ้น ดังนั้นหน่วยงานจึงพยายามสร้างสมดุลระหว่างนวัตกรรมและความสมบูรณ์ทางการเงิน การกระทำล่าสุดส่งสัญญาณความอดทนต่อช่องว่างในการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

FIU กล่าวว่าการบังคับใช้เป็นการปกป้องผู้ใช้และระบบการเงิน หน่วยงานกำกับดูแลเน้นว่าการเติบโตของตลาดคริปโตขึ้นอยู่กับความโปร่งใสและความรับผิดชอบ เมื่อการกำกับดูแลเพิ่มขึ้น ตลาดแลกเปลี่ยนต้องลงทุนในโครงสร้างพื้นฐานการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

โพสต์ South Korea FIU Fines Korbit $1.9 Million Over AML Violations ปรากฏครั้งแรกบน Live Bitcoin News