Bithumb drohen FIU-Strafen; Bußgelder könnten Upbits ₩35,2 Mrd. übertreffen
Die Financial Intelligence Unit (FIU) Südkoreas hat Bithumb eine vorläufige Mitteilung übermittelt, die eine sechsmonatige teilweise Geschäftsaussetzung wegen Verstößen gegen Geldwäschebekämpfung (AML) und Know-Your-Customer (KYC) vorschlägt, einschließlich mutmaßlicher Geschäfte mit ausländischen Anbietern virtueller Vermögenswerte (VASPs), die nicht in Korea registriert sind, sowie unzureichender Kundensorgfaltsprüfung wie schwacher Identitäts- und Adressprüfungen. Geldstrafen werden als potenziell in den „Zehnermilliarden" Won beschrieben und könnten die ₩35,2 Milliarden überschreiten, die Upbit auferlegt wurden, wie Financial News berichtete (https://en.fnnews.com/news/202603091908367363?utm_source=openai).
Was den Umfang betrifft, deuten von Coin Edition veröffentlichte Schätzungen darauf hin, dass die Geldstrafe bis zu ₩50 Milliarden (etwa 36,5 Millionen $) erreichen könnte, abhängig vom Umfang der durch die Überprüfung bestätigten Verstöße. Diese Zahlen würden Bithumbs Strafe deutlich über die von Upbit setzen, obwohl die Ergebnisse dem Sanktionsüberprüfungsverfahren unterliegen (https://coinedition.com/south-korea-to-suspend-bithumb-for-6-months-over-kyc-gaps/?utm_source=openai).
Warum Regulierungsbehörden AML/KYC-Verstöße und Geschäfte mit nicht registrierten VASPs anführen
Der Fall konzentriert sich auf Compliance-Lücken, die Regulierungsbehörden bei der Kundensorgfaltsprüfung festgestellt haben, einschließlich Identitätsprüfung und Adressprüfungen, sowie Transaktionen mit ausländischen VASPs, denen eine inländische Registrierung fehlt. Solche Mängel erhöhen die Risiken illegaler Geldströme und verstoßen gegen die Verpflichtung, den Regulierungsstatus von Gegenparteien zu bewerten.
Diese Risikofaktoren lösen typischerweise eine genauere Prüfung aus, da sie Kontrollen schwächen, die zur Erkennung und Abschreckung von Geldwäsche konzipiert sind. Wo nicht registrierte Gegenparteien beteiligt sind, können sich inländische Behörden nicht auf die Aufsicht der Heimatgerichtsbarkeit verlassen, was das Risiko verstärkt.
Branchenbeobachter bezeichnen die mutmaßlichen Verstöße als schwerwiegend und sagen, dass die in Betracht gezogenen Geldstrafen erheblich sind und möglicherweise Upbits vorherige Geldstrafe übertreffen, so AML Network (https://amlnetwork.org/aml-news/bithumb-faces-six-month-suspension-as-korean-regulators-cite-serious-aml-breaches/?utm_source=openai).
Rechtswissenschaftler betrachten die Diskussion über lizenzbasierte Maßnahmen als starkes Signal regulatorischer Besorgnis vor einer endgültigen Entscheidung. „Lizenzbasierte Sanktionen sind die ‚Nuklearoption', die nur für Börsen verwendet wird, die systemische Fehler oder vorsätzliches Fehlverhalten zeigen", sagte Park Ji-hoon, Professor für Finanzrecht, über MEXC.com (https://www.mexc.com/news/668341?utm_source=openai).
Was eine sechsmonatige teilweise Aussetzung für Nutzer bedeuten könnte
Falls verhängt, würde eine teilweise Aussetzung wahrscheinlich bestimmte Geschäftsbereiche für einen definierten Zeitraum einschränken, während andere fortbestehen, wobei der genaue Umfang in der endgültigen Entscheidung festgelegt wird. Nutzer könnten während des Aussetzungszeitraums strengere Onboarding-Prüfungen oder Serviceeinschränkungen erfahren, abhängig von den Bedingungen, die die Regulierungsbehörden festlegen.
Die betriebliche Kontinuität würde von den durch die Überprüfung identifizierten sanktionierten Aktivitäten abhängen. Weitere Klarheit wäre in einer offiziellen Mitteilung zu erwarten, die darlegt, welche Dienste pausieren und welche verfügbar bleiben.
Sanktionsüberprüfungsverfahren, Zeitplan und wie Anfechtungen verlaufen könnten
Die Sanktionen durchlaufen in diesem Fall einen formellen Überprüfungsprozess. Bevor Strafen in Kraft treten, wird erwartet, dass ein Ausschuss die Feststellungen, vorgeschlagenen Maßnahmen und Verhältnismäßigkeit bewertet, wonach eine endgültige Entscheidung bestätigt werden könnte. Öffentliche Details zu möglichen Anfechtungsmechanismen wurden in Berichten nicht spezifiziert.
FIU- und FSC-Rollen bei Entscheidungen des Sanktionsüberprüfungsausschusses
Die FIU gab die vorläufige Mitteilung heraus und wird im Rahmen des Verfahrens einen Sanktionsüberprüfungsausschuss einberufen, wie Seoul Economic Daily berichtete (https://en.sedaily.com/news/2026/03/09/south-koreas-fiu-notifies-bithumb-of-6-month-partial?utm_source=openai). Die Financial Services Commission (FSC) wird neben der FIU unter den Regulierungsbehörden erwähnt, die das Potenzial sowohl für betriebliche Einschränkungen als auch für eine erhebliche Geldstrafe signalisieren.
Erwartete Abfolge von vorläufiger Mitteilung bis zur endgültigen Sanktion
Die erwartete Abfolge verläuft von der vorläufigen Mitteilung zu einer Beratung des Sanktionsüberprüfungsausschusses und dann, falls bestätigt, zu einer endgültigen Sanktion. Zu den in Betracht gezogenen Maßnahmen gehören Geldstrafen in Höhe von Zehnermilliarden Won und eine sechsmonatige teilweise Aussetzung.
FAQ zur Bithumb-Geldstrafe
Welche AML/KYC-Verstöße führten südkoreanische Regulierungsbehörden bei Bithumb an?
Mangelhafte Kundensorgfaltsprüfung, Identitätsprüfung und Adressprüfungen sowie mutmaßliche Geschäfte mit ausländischen VASPs, die nicht in Korea registriert sind.
Wird Bithumb eine sechsmonatige teilweise Aussetzung drohen, und wann würde sie beginnen?
Eine sechsmonatige teilweise Aussetzung wurde vorgeschlagen. Jeder Starttermin würde vom Ergebnis des Sanktionsüberprüfungsausschusses und der anschließenden Bestätigung abhängen.
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Quelle: https://coincu.com/news/bithumb-faces-fiu-sanctions-after-notice-over-aml-kyc/
